关于印发《国家环境保护总局关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》的通知
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关于印发《国家环境保护总局关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》的通知
国家环境保护总局
国家环境保护总局文件
环发[1999]247号
关于印发《国家环境保护总局关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局：
为贯彻党的十五届三中全会精神，落实污染防治与生态保护并重的环境保护工作方针，加强农村生态环境保护，促进农村地区生态环境质量的改善，现将《国家环境保护总局关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》印发给你们，请认真执行。执行过程中遇到的问题与困难、取得的成功经验与典型请及时报送我局。我局将在明年适当时候对各地落实情况组织检查。
一九九九年十一月一日
附件：
国家环境保护总局关于加强农村生态环境保护工作的若干意见
为全面贯彻党的十五届三中全会精神，落实污染防治与生态保护并重的环境保护工作方针，促进农村地区生态环境质量的改善，现就加强农村生态环境保护工作提出如下意见：
一、提高认识，明确农村生态环境保护的目标与任务
农村生态环境保护是环境保护工作的重要组成部分，是改善区域环境质量的重要措施。随着重点流域和区域污染防治与生态保护工作的不断深入，农村生态环境保护的任务越来越重，要求越来越高。当前农村生态环境保护的主要任务是，防治农业生产和农村生活污染，综合整治乡镇环境，促进自然资源的合理开发利用，维护农村重要自然生态系统的良性循环，提高城乡居民的生活环境质量，确保农村经济社会的健康、持续发展。
各级环境保护部门要加大农村生态环境保护的工作力度，加强法规建设，力争到2002年底基本建立与国家社会经济发展相适应的农村生态环境保护监督管理机制，重点流域和重点地区的面源污染和生态破坏得到初步控制，部分农村地区的生态环境得到明显改善，生态经济的发展能力有较大幅度提高；力争使全国5%的县（市）建成国家生态示范区，初步实现社会经济与生态环境的协调发展。
东部和中部地区要加大农村特别是城镇、村庄环境综合整治的力度，加强重点流域和区域污染物排放总量面源污染和生态破坏的控制,努力做到生态环境质量与人民生活水平相适应，并通过生态示范区的建设，探索区域社会经济可持续发展的有效途径；西部地区要以西部开发的生态环境保护为重点,做好特殊生态功能区和资源开发区生态环境的保护和监管，积极开展生态保护与建设脱贫示范，为国家西部发展战略的顺利实施奠定基础，积累经验。
二、加强面源污染防治，改善水体和大气环境质量
各级环境保护部门要加强畜禽养殖污染防治的监督，抓紧制定相关的法规和标准，严格控制养殖废物的排放。对于新建、扩建或改建的具有一定规模的养殖场（厂），必须按照国家《建设项目环境保护管理条例》的规定，督促建设单位认真执行环境影响评价制度和“三同时”制度；对于“三河”、“三湖”等国家和地方明确划定的重点流域和重点地区、以及大中城市周围的中等以上规模的集约化养殖场（厂），必须进行限期治理，到2002年底前建成污水处理设施或畜禽粪便综合利用设施，并采取有力措施控制沿海地区直接排海污染和防止地下水污染。
积极探索防治农药、化肥、农膜污染的有效途径，促进农用化学品的合理使用。有条件的地区要加强农药和化肥使用的环境安全监督管理，在重点区域组织农药残留指标和化肥流失状况的监测，对于农药污染严重和水体氮、磷严重超标的，应根据总量控制的要求，会同有关部门划定农药、化肥污染重点控制区，提出控制对策和措施，切实抓好监督落实。
认真贯彻《秸秆禁烧和综合利用管理办法》，抓紧禁烧任务的落实。没有划定禁烧区的，要尽快划定禁烧区，报当地政府批准后实施；已划定禁烧区的，要会同有关部门加强夏收、秋收期间的宣传教育和监督检查工作，做到禁烧区全面停止秸秆露天焚烧，确保机场、高速公路等重点交通干线、高压输电线和通讯线路的正常运行；大中城市要逐步扩大禁烧区的范围，到2002年实现全面禁烧。
要配合农业、科技等部门，积极开发和推广畜禽粪便和秸秆综合利用技术，不断提高农业废物的资源化和综合利用率。
三、开展环境综合整治，创建生态文明村镇
各级环境保护部门应积极开展村镇环境规划。凡1999年以后新建的县城、乡镇和新村，必须编制环境规划，并与城、镇建设同时实施；对已有的县城、乡镇和村庄，应在2002年底前完成环境规划，结合城镇改造加以实施。要通过规划，引导乡镇企业产业结构调整，加强污染集中控制，加速城镇污染处理设施的建设。
小城镇和村镇庄环境整治是农村生态环境保护的重点。各地环境保护部门应结合本地特点和村镇建设规划的实施，开展以基础设施建设、饮用水及其水源地保护、农村能源建设、生活污水及垃圾处理、农业有机废物处置、村容镇貌建设等为主要内容的“环境优美城镇（村镇）”或“环境保护先进城镇（村镇）”的创建工作。严禁向公路两侧和水网倾倒建筑垃圾、工业废料、生活垃圾、农作物秸秆等固体废物，严禁在公路两侧乱挖沙土和开山取石。对大、中城市郊区和风景名胜区、重点旅游区周边的生态环境较差的城镇、村庄，要限期整治。
进一步加强乡镇企业环境管理。要加大对国家强制关停或淘汰的“15小”及国家产业政策明令淘汰的乡镇企业的监督检查，防止死灰复燃，防止落后设备和工艺由东部向中西部转移。
四、加大生态示范区建设力度，推进区域生态经济的发展
各级环境保护部门应加强对本地区国家级或省级生态示范区建设试点的指导和管理，抓好规划的制定实施。有条件的地区，要在现有试点基础上，结合本地特点，进一步扩大生态示范区建设的范围，分类指导，提高质量，下力气抓好一批省、地级生态示范区建设试点，并积极开展生态乡、生态镇和生态村的建设。
各试点地区的环境保护部门应当好政府的参谋，做好协调、指导和服务工作。要会同各有关部门做好生态示范区建设的规划，在政府的统一部署下，搞好规划实施的监督检查，开展典型示范。经济发达及较发达地区通过生态示范区的建设，要积极引导产业结构的调整，进一步推进污染治理和生态建设；贫困地区通过生态示范区的建设，要努力探索生态脱贫的有效途径，推动区域经济的发展。
各级环境保护部门要加强对有机食品发展工作的指导和推动，有条件的地区可抓紧建立有机食品发展分中心或办公室，引导群众发展生态经济，开发、生产经济效益高、无污染或少污染的农产品和食品；同时，要积极配合农业、计划部门开展生态农业的建设和推广工作。
五、严格资源开发的环境管理，切实保护好重要自然生态系统
各级环境保护部门要会同计划部门开展生态环境现状调查，编制生态环境区划，报当地政府批准后发布实施。对江河源头、重要湖泊、湿地、沿海滩涂、生物多样性丰富区等特殊生态功能区，要严加保护，禁止开发利用。地处国家和地方特殊生态功能区内的各级环境保护部门，要认真履行职责，做好工作，切实搞好重要生态功能区的保护。
要进一步加强自然保护区的建设与管理。对已建成的各类自然保护区，要严加管护，依法监督，坚决禁止在核心区和缓冲区内开展各类生产开发活动。在具有自然生态系统代表性和典型性、生物多样性丰富、以及具有重要科学文化和经济价值的自然遗迹且未受到破坏的地区，应抓紧抢建一批新的自然保护区，确保国家自然保护区发展目标的实现。对各类风景名胜、森林公园，要比照自然保护区生态保护的要求，实行统一监督管理。
要加强各类自然资源开发活动的生态环境保护，严格执行环境影响评价和“三同时”制度，防止资源开发型生态破坏。各级环境保护部门要会同有关部门，加大工作力度，严禁毁林开荒、陡坡开荒、草地开垦、围垦湖泊与天然池塘、挤占河道和破坏农村水网，切实保护好基本农田；围海建设项目要严格执行环境影响评价制度；要切实抓好矿产资源开发中生态环境保护措施的落实，严禁在重点铁路、公路两边无序采石、采矿，对已造成的生态破坏要限期恢复治理，对生态恢复先进典型应予以表彰鼓励。
六、加强能力建设，提高农村生态环境保护的监督管理水平
各级环境保护部门要加强农村生态环境保护监督管理队伍的建设。省、地环境保护部门必须设立专门生态环境保护机构，专人专职负责农村生态环境保护工作；县级环境保护部门必须把农村生态环境保护作为重点工作来抓，特别是生态环境保护任务重的地区，尤其要加强生态环境保护的机构和能力建设。各大中城市的环境保护部门也应在抓好市区环境综合整治和工业污染防治的同时，切实加强城郊结合部及郊区的生态环境保护，逐步实现城乡环境保护监督管理一体化。
要加强与相关部门的协调与合作，通过抓立法、抓规划、抓标准、抓监督考核，不断推进农村生态环境保护工作；在会同计划部门搞好农村生态环境保护规划的同时，要积极做好工作，将规划纳入当地社会经济发展计划；要力争在各级政府和部门签定的环境保护目标责任书中，进一步明确农村生态环境保护的目标与任务，并配合人大加强对目标与任务完成情况的检查监督。
要积极开展生态环境监理，加强农村生态环境监测能力建设，努力提高统一监督管理水平；要有计划地开展人员培训，不断提高农村生态环境保护监督管理队伍的素质，为实现本届政府的农村生态环境保护目标而奋斗。
《关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》
的编制说明
一、 必要性
1.改革开放以来，我国农村经济有了快速发展，但随着农村经济的发展，农村环境污染和生态破坏问题日益突出，农药、化肥、农膜污染加剧，秸秆焚烧、污水灌溉和养殖业污染日趋严重，乡镇工业污染迅速蔓延，农业生态系统退化，植被破坏、土地退化严重，成为影响农村社会经济可持续发展的重要因素。
2.1998年10月，党的十五届三中全会审议通过了《中共中央关于农业和农村工作若干重大问题的决定》，其中对农村生态环境保护与建设作了重要论述。贯彻落实党的十五届三中全会文件精神，加强农村生态环境保护工作，是各级环保部门的重要工作之一。
3.根据新一届政府的职能分工,农村生态环境保护工作职责转入环境保护部门，有必要及时制定农村生态环境保护的规章,明确环保部门的职责,以利开展工作，并指导即将开展的地方机构改革与“三定”。
二、编写过程
本届政府机构改革完成后，我司即开始着手起草“意见”。98年11月我们组织北京市、天津市、河北省、河南省等部分省市召开座谈会，征求对“意见”（初稿）的意见。修改后，我司又将“意见”（征求意见稿）印发各省、自治区、直辖市环保局和总局各司办，征求意见，并在今年3月召开的环保系统厅局长会议上作为参阅材料征求意见。
从反馈的意见看，大部分省市认为国家环保总局针对当前农村生态环境保护的问题，及时制定《关于加强农村生态环境保护工作的若干意见》，非常必要。体现了贯彻污染防治与生态保护并重的方针。“意见”在工作目标、责任、监督管理、措施等方面作了较为全面的要求，具有一定的指导意义。
根据各省市和各司办反馈的修改意见与建议，我们对“意见”又进一步作了修改，形成了“意见”的送审稿报局领导。
7月30日祝局长主持专题会议，对“意见”送审稿进行了研究。按照会议精神，我们又进行了进一步的修改补充，形成现在的“审议稿”。
三、主要内容
环保部门需要做的农村生态环境保护工作很多，为抓住重点，“意见”围绕着改善农村生态环境质量、加强农村生态环境保护保护监督管理的需要提出了到2002年底的工作目标。
为进一步明确农村生态环境保护工作任务，“意见”对秸秆焚烧、畜禽养殖和农药、化肥、农膜等农用化学品污染、乡镇企业污染防治、村镇、乡镇和城镇环境综合整治，以及自然保护区的建设与管理、自然资源开发的生态环境保护监督管理等主要工作提出了要求,并特别强调要加强生态示范区建设。“意见”基本涵盖了农村生态环境保护的主要方面，各地环保部门可结合本地区的实际情况，针对“意见”中的不同内容，有重点的开展工作。
同时，为有力地促进农村生态环境保护工作的发展，“意见”提出了加强生态环境保护机构建设、提高农村环境监测和监理能力、落实目标责任制和加强部门的协调等要求。
证券公司分类监管规定（2010年修订）
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕17 号
现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年五月十四日
附件1：关于修改《证券公司分类监管规定》的决定.doc
附件2：证券公司分类监管规定（2010年修订）.doc
证券公司分类监管规定（2010年修订）
第一章 总则
第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条 中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条 证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章 评价指标
第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
（一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。
（二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。
（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。
（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。
（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。
（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。
第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。
第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价。
第三章 评价方法
第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予相应扣分：
（一）公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；
（二）公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；
（三）公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分;
（四）公司被采取公开谴责，限制业务活动，暂不受理与行政许可有关文件，暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的，每次扣2.5分；
（五）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分；
（六）公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，每次扣4分；
（七）公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分；
（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；
（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；
（十）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分；
（十一）公司被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。
证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。
第十条 证券公司被证券行业自律组织纪律处分的，每次扣0.5分。
第十一条 就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的除外；就不同事项采取同一行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，应当分别计算、合计扣分。
证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。
第十二条 证券公司资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护和信息披露等6类评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。
第十三条 证券公司市场竞争力符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）证券公司上一年度代理买卖证券业务净收入或营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（二）证券公司上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；
（三）证券公司上一年度资产管理业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（四）证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分；
（五）证券公司创新成果评价期内在行业推广的，单项或累计最高可加5分。
证券公司在评价期内如因违法违规行为被采取本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，不适用本条第（一）至第（三）项加分。
证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的，不适用本条第（二）项加分。
第十四条 证券公司符合以下条件的，按以下原则给予相应加分：
（一）公司最近2个、3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，分别加2分、3分；
（二）公司最近2个、3个评价期内未被采取过本规定第九条第（六）至第（十一）项措施的，分别加2分、3分；
（三）公司净资本达到规定标准5倍及以上的，每一倍数加0.1分，最高可加3分；
（四）公司净资本与负债的比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例达到规定标准2倍及以上的，分别加0.5分；
（五）净资本收益率位于行业前5名、前10名、中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。
第十五条 中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整，每项最高可加或扣3分。
第十六条 证券公司可以申请中国证监会认可的机构（以下简称专业评价机构）组织专家对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价；专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整，每项专业评价最高可加3分。
经专业评价机构评定，证券公司发生的重大事故、技术故障、业务纠纷、客户投诉是由于证券公司管理不善引起的，中国证监会及其派出机构应采取相应的监管措施，进行扣分。
第四章 类别划分
第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量，其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
（一）A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；
（二）B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；
（三）C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
（四）D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
（五）E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第十八条 证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司类别下调3个级别；情节严重的，将公司类别直接认定为D类。
第十九条 证券公司在自评时，若不如实标注存在问题，存在遗漏、隐瞒等情况，将在应扣分事项上加倍扣分；自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。
证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别下调1个级别；未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司类别直接认定为D类。
第五章 组织实施
第二十条 证券公司分类每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。
第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、派出机构初审、中国证监会复核的程序进行。
第二十二条 证券公司应当按照本规定的要求进行自评。证券公司应结合自身情况，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的监管措施，经公司主要负责人和合规负责人签署确认后，将自评结果上报公司住所地中国证监会派出机构。
第二十三条 中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。
在初审过程中，中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查，并与证券公司核对情况，确认事实。
第二十四条 中国证监会在派出机构初审的基础上进行复核并确定证券公司的类别，于每年7月15日之前将分类结果书面告知证券公司。
证券公司对其分类结果有异议的，在收到分类结果书面通知之日起1个月内可向中国证监会提出书面申述。中国证监会在收到申述后1个月内予以答复。
第二十五条 对于在自评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司，中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施，并记入诚信档案。
第二十六条 中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。
第二十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。
上述分类调整属于调高证券公司类别的，证券公司评价指标应当持续6个月以上满足与调高类别相应的标准。
第六章 分类结果使用
第二十八条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。
第三十条 证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。
第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
第七章 附则
第三十三条 证券公司控股的证券子公司，可以合并纳入母公司分类评价，母子公司合并评价的，母公司的分类结果适用于子公司。
第三十四条 本规定下列用语的含义：
（一）主要风险控制指标，是指净资本、净资本/各项风险资本准备之和、净资本/净资产、净资本/负债、净资产/负债等5项指标。
（二）成本管理能力，是指营业收入与营业支出的比例，用（营业收入－投资收益－公允价值变动收益）/营业支出进行衡量。
第三十五条 本规定自公布之日起施行。
附件：
证券公司风险管理能力评价指标与标准
评价指标 序号 评价标准
1、资本充足 1.01 净资本绝对数指标符合规定标准
1.02 净资本相对数指标符合规定标准
1.03 各项业务风控指标符合规定标准
2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免变更符合监管要求
2.02 内部组织架构和业务管控制度健全有效
2.03 内部激励约束机制和责任追究制度科学合理并有效执行
2.04 合规管理组织体系和保障措施健全有效
2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程
2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患
3、动态风险监控 3.01 风控组织体系独立有效运作
3.02 风控指标动态监控系统及各项业务风险控制机制健全，能动态识别、度量、预警、报告及处理各类风险
3.03 压力测试及敏感性分析机制健全有效并能按要求报送分析测试报告
3.04 净资本补足机制和业务规模调整机制健全并能有效实施
4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效
4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求，客户电子资料等信息安全
4.03 信息系统安全稳定运行，能够避免频繁信息安全事故或重大事故
4.04 信息系统应急预案有效， 能够及时应对信息安全事故
5、客户权益保护 5.01 客户资产存放管理制度完善，能够有效保障客户资产安全
5.02 客户服务和管理制度健全，能够了解客户并提供适当性产品和服务
5.03 营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益
5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生
5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用
6、信息披露 6.01 年度报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告和披露
6.02 综合监管报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，能按规定及时报告
6.03 公开披露的信息以及向股东和监管部门报告的信息真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6.04 重要事项报告和处理机制健全，发生信息安全事故、群体性事件、恶性个案、被其他政府部门采取行政处罚措施、涉及刑事民事诉讼等重大事项能按规定及时向监管部门报告并及时处理，能及时应对涉及公司的舆论报道
6.05 按规定使用分类评价结果
煤炭工业部印发《关于推广使用四项通风安全装备的决定》的通知
煤炭工业部
煤炭工业部印发《关于推广使用四项通风安全装备的决定》的通知
煤炭工业部
１９９４０９１０
煤安字〔１９９４〕第４２５号
各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司）、直管矿务局（公司）、北京矿务局、华能
精煤公司、华晋焦煤公司：
为提高全国煤矿的安全装备水平，增强矿井抗灾能力，防
止重大瓦斯事故发生，部制订了《关于推广使用四项通风安
全装备的决定》，现印发给你们。请按该《决定》的要求，制
订实施细则，认真抓好落实。
附：推广使用四项通风安全装备的决定
为提高全国煤矿的安全装备水平，增强矿井的抗灾能力，
防止重大瓦斯事故发生，部决定在全国煤矿推广使用瓦斯报
警矿灯、便携式瓦检仪、移动式瓦斯抽放泵站和对旋式局部
通风机，即“四项通风安全装备”。具体要求如下：
一、推广使用“四项通风安全装备”是煤矿“一通三
防”工作的重要内容，全国煤矿都要把这项工作当做防止瓦
斯事故的大事来抓，切实加强领导，研究落实推广使用“四
项通风安全装备”的具体办法。各煤管局、省（区）煤炭厅
（局、公司），要对所属各类煤矿推广使用、四项通风安全装
备”工作负责。
煤炭主管部门要切实搞好乡镇煤矿推广使用“四项通风
安全装备”的统筹规划、制订政策、信息引导、协调、服务、
检查监督的工作。
二、在推广使用“四项通风安全装备”的过程中，不同
类型的煤矿应区别对待。国有重点煤矿，要继续按照“十完
善、十消灭”的标准，建立和完善矿井安全监测网，做到点
面结合，即点上有便携式瓦检仪或瓦斯报警矿灯，面上有安
全监测系统等。地方国有煤矿除对年产１５万吨以上的高突矿
井装备安全监测系统，建立矿井安全监测网络外，面上普遍
推广使用瓦斯报警矿灯、便携式瓦检仪，并在高突矿井逐步
推广移动式瓦斯抽放泵站和对旋式局部通风机。乡镇煤矿要
在努力实现“五消灭”、建立健全矿井通风系统的同时，强制
性推广“四项通风安全装备”。
三、推广使用“四项通风安全装备”的原则是：
１．国有重点煤矿、地方国有煤矿井下掘进工、电气维修
工、信号工、绞车司机及单独作业人员要装备瓦斯报警矿灯。
乡镇煤矿区（队）长、班（组）长、井下采掘作业人员、
电气维修工、放炮员和采掘工作面领班人员要装备瓦斯报警
矿灯。
２．国有重点煤矿、地方国有煤矿矿井有关领导、生产安
全管理人员、区（队）长、班（组）长、放炮员要装备便携
式瓦检仪。
乡镇煤矿矿长、生产安全管理人员、放炮员要装备便携
式瓦检仪。
３．国有重点煤矿、地方国有煤矿、乡镇煤矿的高突矿井，
具备下列条件之一者，要建立井下移动式瓦斯抽放泵站：
（１）矿井需要建立瓦斯抽放系统，但目前经济条件不具
备；
（２）个别采区或工作面需进行瓦斯抽放且抽放量不大
的；
（３）靠正常通风不能解决工作面上隅角瓦斯的。
４．解决国有重点煤矿、地方国有煤矿高突矿井大断面、
长距离掘进工作面的通风问题，要装备对旋式局部通风机。
四、各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司）要根据各
自的实际情况，制订出各类煤矿推广使用“四项通风安全装
备”的工作计划，立即进行部署、实施。煤矿企业要千方百
计落实推广使用“四项通风安全装备”所需资金。
乡镇煤矿按照“谁办矿谁受益，谁负责安全”的原则，由
所在省、地、县行业主管部门共同制定规划和经济政策，落
实推广使用“四项通风安全装备”的资金。
五、国有重点煤矿和地方国有煤矿要认真执行《矿井通
风安全监测装置使用管理规定》，每个矿井都要建立仪器设备
的维修校正室、存放备用仪器和备品备件的库房、便携式瓦
检仪发放室等工作场所，并配备足够的专业人员，对“四项
通风安全装备”实行正规管理、科学管理。
六、完善必要的配套设施。各矿务局通风实验室，各省
（区）通风仪器仪表维修站，各瓦斯监测仪器设备使用较集中
的地（市）煤炭局，必须装备校准气样配气装备，负责向所
属煤矿及所在地区的乡镇煤矿有偿提供校准气样。各矿必须
配备足够的校准装置，每隔７～１０天使用校准气样对便携式
瓦检仪、瓦斯报警矿灯及瓦斯探头进行标定，保证仪器设备
的准确性。
七、大力开展技术培训，提高管理、使用人员的业务素
质。除各产品生产单位组织培训外，各煤矿安全培训中心也
要办中短期培训班，特殊岗位的工作人员必须持证上岗。通
过２～３年的努力，全面提高煤矿现场管理、使用人员的技术
水平。
八、加强“四项通风安全装备”质量的监督，严把产品
质量关和产品订货关。凡在煤矿推广的安全装备，必须具有
防爆检验合格证、性能检验合格证、技术鉴定证书及ＭＡ标
志（三证一标志）。供货单位要确保产品质量，做好技术培训
和售后服务工作，提供必要的图纸，保证零配件的供应，以
方便用户维修使用。
九、在安全监测检测仪器设备产品标准的基础上，制定
新的质量分级标准，今后每年由煤炭部组织对符合“三证一
标志”的产品进行检测评级，逐步扶持一批产品质量好、性
能可靠、售后服务及时、价格合理的有信誉的生产制造单位，
不断提高产品质量和技术标准，创出中国煤矿安全装备的名
牌产品。
十、各煤管局、省（区）煤炭厅（局、公司），要切实抓
好“四项通风安全装备”的推广使用工作，对本省（区）落
实的情况每年进行定期检查，并将有关情况报部。
