深圳经济特区道路交通安全违法行为处罚条例
广东省深圳市人大常委会
深圳市第五届人民代表大会常务委员会公告（第一二二号）
《深圳经济特区道路交通安全违法行为处罚条例》经深圳市第五届人民代表大会常务委员会第十九次会议于2012年12月25日第二次修正，现予公布。
深圳市人民代表大会常务委员会
2013年3月14日
深圳经济特区道路交通安全违法行为处罚条例
（2010年1月19日深圳市第四届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过根据2011年6月27日深圳市第五届人民代表大会常务委员会第九次会议《关于修改〈深圳经济特区道路交通安全违法行为处罚条例〉的决定》第一次修正根据2012年12月25日深圳市第五届人民代表大会常务委员会第十九次会议《关于修改〈深圳经济特区道路交通安全违法行为处罚条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总 则
第一条 为了加强道路交通管理，维护道路交通秩序，保障道路交通安全，根据《中华人民共和国道路交通安全法》以及有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。
第二条 对特区内道路交通安全违法行为的行政处罚，适用本条例。本条例未作规定的，依照相关法律、法规的规定执行。
驾驶军队、武装警察部队、公安、司法等机关的特种车辆违反本条例的，按照本条例规定处罚。法律、行政法规另有规定的除外。
第三条 车辆所有人、驾驶人、行人、乘车人以及相关单位和个人，应当自觉遵守道路交通安全法律、法规，维护道路交通秩序。
第四条 对道路交通安全违法行为的处罚，应当坚持处罚与教育相结合，遵循合法、公正、文明、公开、及时的原则。
对情节轻微、未影响道路通行的违法行为，经交通警察指出后，行为人能及时纠正的，给予口头警告后放行。
对严重妨碍道路交通秩序、危害公共安全的违法行为，从重处罚；对多次实施严重妨碍道路交通秩序、危害公共安全的违法行为的，加重处罚。
第五条 市公安机关交通管理部门负责本条例的实施。
第六条 市公安机关交通管理部门应当自觉接受社会监督，建立健全执法监督机制和责任追究制度。
第七条 公安机关交通管理部门及其交通警察依法执行职务受法律保护，任何单位和个人不得非法干涉。
第二章 道路交通安全违法行为的处罚
第八条 行人违反道路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告或者二十元罚款；但有下列行为之一的，处一百元罚款：
（一）违反规定进入高速公路的；
（二）在机动车道内兜售物品或者散发广告的。
第九条 驾驶非机动车有下列行为之一的，处两百元罚款：
（一）驾驶改装、加装动力装置非机动车的；
（二）在机动车道内逆向行驶的；
（三）违反规定进入高速公路、城市快速干道的。
违反前款第（一）项规定的，由公安机关交通管理部门收缴动力装置。
第十条 驾驶机动车有下列行为之一的，处三百元罚款：
（一）占用导流线行驶的；
（二）违反规定占用专用车道行驶的；
（三）在人行横道、黄方格停车的；
（四）违反禁行、限行规定的；
（五）不按规定使用转向灯的；
（六）不按规定避让执行紧急任务的警车、消防车、救护车、工程救险车的。
第十一条 有下列行为之一的，处三百元罚款：
（一）转弯车不让直行车或者其他不按规定让行的；
（二）进入导向车道后变更车道或者不按规定方向行驶的；
（三）遇有停车排队等候或者缓慢行驶时强行超车或者占用对向车道的；
（四）遇有前方交叉路口交通阻塞时未依法停在路口以外等候，强行进入的。
一年内有前款行为三次以上的，从第三次起每次处五百元罚款。
第十二条 机动车于下列地点或者情况下使用远光灯的，处三百元罚款：
（一）照明状况良好的路段；
（二）与对向行驶的车辆或者行人交汇时；
（三）桥梁、隧道以及高架道路；
（四）停车或者中止行车时。
第十三条 道路行驶的机动车违反规定粘贴防爆膜、遮阳膜影响道路交通安全驾驶和安全检查的，责令改正，处三百元罚款。
第十四条 驾驶机动车行经无交通信号灯控制的人行横道，未减速行驶或者遇行人正在通过时未停车避让的，处五百元罚款。
第十五条 在道路上或者停车场发生交通事故，仅造成轻微财产损失，基本事实清楚的，当事人应当在确保安全的情况下，对现场拍照或者标划车辆位置后，将车辆移至不妨碍交通的安全地点，自行协商处理或者等候处理。
未按前款规定撤离现场，造成交通阻塞的，处五百元罚款。
第十六条 驾驶机动车不按交通信号灯规定通行的，处五百元罚款。
一年内有前款行为三次以上的，从第三次起每次处一千元罚款；五次以上的，除罚款外，从第五次起每次并处暂扣机动车驾驶证三个月。
遇有交通警察指挥的路口、路段，不服从交通警察指挥的，按照前两款规定处罚。
第十七条 驾驶机动车在城市快速干道、高速公路行驶，有下列行为之一的，处五百元罚款：
（一）遇紧急情况临时停车未按规定设置警示标志的；
（二）在正常情况下低于规定的最低时速行驶的。
驾驶机动车在城市快速干道、高速公路行驶，有下列行为之一的，处一千元罚款：
（一）逆行或者倒退行驶的；
（二）非紧急情况时在应急车道、路肩行驶的。
一年内有前两款行为三次以上的，除罚款外，从第三次起每次并处暂扣机动车驾驶证三个月。
第十八条 机动车在高速公路上下客的，对驾驶人处一千元罚款，并处暂扣机动车驾驶证三个月；对违反规定上下车的乘车人处一百元罚款。
营运机动车在高速公路上下客的，除依照前款规定处罚外，对车辆所属经营单位处一万元罚款。
第十九条 有乘客站立的城市公交车进入高速公路行驶的，对驾驶人处一千元罚款；对车辆所属经营单位处一万元罚款。但进入设有公交专用车道的高速公路行驶的除外。
第二十条 因高速公路经营单位的管理责任，造成行人、非机动车进入高速公路的，对高速公路经营单位处一万元罚款。
第二十一条 下列车辆逾期未参加安全技术检验的，对车辆所有人或者管理人处两千元罚款：
（一）重、中型载货汽车、挂车；
（二）大、中型载客汽车；
（三）校车、危险化学物品运输车。
其他车辆逾期未参加安全技术检验的，处五百元罚款。
第二十二条 重、中型载货汽车有下列行为之一的，处一千元罚款：
（一）逆向行驶的；
（二）违反禁行、限行规定的；
（三）进入非机动车道、人行道行驶的。
一年内有前款行为三次以上的，从第三次起每次处两千元罚款。
第二十三条 重、中型载货汽车载货超过核定载质量的，扣留机动车至违法状态消除，并按照下列规定处罚：
（一）超过核定载质量未达到百分之三十的，处一千元罚款；
（二）超过核定载质量百分之三十以上未达到百分之五十的，处两千元罚款并处暂扣机动车驾驶证一个月，对车辆所有人处五千元罚款，对车辆使用单位或者个人处一万元罚款；
（三）超过核定载质量百分之五十以上未达到百分之一百的，处三千元罚款并处暂扣机动车驾驶证一个月，对车辆所有人处八千元罚款，对车辆使用单位或者个人处一万五千元罚款；
（四）超过核定载质量百分之一百以上的，处五千元罚款并处暂扣机动车驾驶证三个月，对车辆所有人处一万元罚款，对车辆使用单位或者个人处两万元罚款。
一年内有前款行为三次以上的，从第三次起按违法行为应当被处的罚款数额加倍处罚，并对车辆所属和使用单位直接负责的主管人员处五千元罚款。
第二十四条 机动车驾驶证被吊销或者机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车上道路行驶的，处二千元罚款，可以并处十五日以下拘留；未取得机动车驾驶证上道路行驶的，处二千元罚款，并处十五日以下拘留。
第二十五条 驾驶机动车超过规定时速百分之五十以上未超过百分之一百的，处两千元罚款，可以并处吊销机动车驾驶证；超过规定时速百分之一百以上的，处三千元罚款，并处吊销机动车驾驶证。
驾驶重、中型载货汽车有前款规定情形的，按前款规定加倍罚款，并处吊销机动车驾驶证。
第二十六条 驾驶改变、加装不符合国家安全技术标准的灯光装置、动力装置的机动车上道路行驶的，扣留机动车，责令消除违法状态，收缴违法装置，对车辆所有人处两千元罚款，对非法改装的单位或者个人处一万元罚款。
第二十七条 驾驶机动车造成交通事故后逃逸，尚未构成犯罪的，按照下列规定处罚，可以并处十五日以下拘留：
（一）仅造成财产损失的，处一万元罚款，并处暂扣机动车驾驶证三个月；
（二）造成人员受伤的，处两万元罚款，并处暂扣机动车驾驶证六个月。
驾驶机动车造成交通事故后逃逸，构成犯罪的，依法追究其刑事责任，并处吊销其机动车驾驶证，且终生不得重新取得机动车驾驶证。市公安机关交通管理部门应当将终生禁驾人员名单定期通过新闻媒体向社会公布。
第二十八条 驾驶无号牌、无行驶证或者未取得临时通行牌证的机动车上道路行驶的，扣留机动车，处一万元罚款，并处暂扣机动车驾驶证六个月。
非汽车类机动车有前款规定情形的，扣留机动车，处三千元罚款，并处暂扣机动车驾驶证六个月。
驾驶人不按照临时通行牌证注明的时间和路线移动车辆的，按照前两款规定予以罚款。
第二十九条 上道路行驶的机动车，不按规定安装、悬挂机动车号牌，遮挡、污损机动车号牌或者以其他方式妨碍交通监管的，扣留该机动车至违法状态消除，处六千元罚款，并处暂扣机动车驾驶证六个月。
已取得临时通行牌证的机动车上道路行驶的，未按规定在前、后挡风玻璃粘贴临时通行牌证，按照前款规定处罚。
一年内有前两款规定行为两次以上的，从第二次起每次处一万元罚款。
第三十条 有下列行为之一的，依法扣留机动车，按照下列规定处罚：
（一）伪造、变造机动车登记证书、号牌、行驶证、驾驶证的，处十五日拘留，并处三万元罚款；
（二）使用伪造、变造的机动车登记证书、号牌、行驶证、驾驶证的，处十五日拘留，并处五千元以上两万元以下罚款；
（三）使用其他机动车号牌、行驶证、登记证书的，处三千元以上一万元以下罚款。
市公安机关交通管理部门应当在前款规定的罚款幅度内制定具体的执行标准并向社会公布。
第三十一条 驾驶机动车造成交通事故负全部责任或者主要责任尚未构成犯罪的，按其造成交通事故违法行为应处罚款数额的两倍处罚，并按规定暂扣机动车驾驶证。
发生交通事故致人重伤尚未构成犯罪，负有事故次要责任的，除罚款外，并处暂扣机动车驾驶证一个月；负有事故同等责任的，并处暂扣机动车驾驶证两个月；负有事故全部责任或者主要责任的，并处暂扣机动车驾驶证三个月。
发生交通事故致人死亡尚未构成犯罪，负有事故次要责任的，除罚款外，并处暂扣机动车驾驶证三个月；负有事故同等责任的，并处暂扣机动车驾驶证六个月。
第三十二条 公安机关交通管理部门应当根据交通技术监控记录资料，对违法行为人依法予以处罚并记分。
机动车所有人能够提供实施道路交通安全违法行为的驾驶人姓名和机动车驾驶证的，对该违法行为人予以处罚并记分；不能提供违法行为人的，对该机动车所有人予以处罚并记分。
第三十三条 根据交通技术监控记录资料应当暂扣驾驶证的，公安机关交通管理部门应当通知该机动车所有人在十五日内依法接受处理。机动车所有人是单位或者未取得机动车驾驶证、机动车驾驶证被吊销的，不能暂扣驾驶证并记分的，对该机动车所有人另处一千元罚款。
机动车所有人在规定期限内未接受处理的，市公安机关交通管理部门应当公告机动车所有人的机动车驾驶证停止使用，驾驶证停止使用期间驾驶机动车上路行驶的，处一千元罚款，并扣留机动车，直至接受处理为止。
第三十四条 有下列情形之一的，当事人可以向市公安机关交通管理部门申请核查，经查证属实的，应当消除该违法记录：
（一）交通信号灯因故障或者被障碍物遮挡影响驾驶人识别的；
（二）交通信号灯、交通标志标线设置不符合标准影响驾驶人识别的；
（三）服从交通警察指挥被交通技术监控设施记录有违法行为的。
第三十五条 同时具备下列条件的，在本市注册的机动车的所有人可以申请免除一次道路交通安全违法行为的罚款。经查证属实的，公安机关交通管理部门可以给予警告，免予罚款处罚。
（一）该违法行为未造成交通事故；
（二）该违法行为发生之日前二十四个月内该机动车在本市无道路交通安全违法行为记录；
（三）该违法行为仅被处以罚款处罚，且数额在五百元以下；
（四）机动车注册或者变更登记后已满二十四个月。
第三十六条 从事汽车租赁业务的经营单位，其出租车辆驾驶人违反本条例的规定，应当加重处罚的，经营单位能够提供证据证明违法行为不是同一承租人实施的，经公安机关交通管理部门查证核实后，不适用本条例规定的加重处罚。
第三章 安全教育、社会服务和征信
第三十七条 行人、乘车人、非机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规，自愿接受道路交通安全教育的，交通警察可以安排其协助维护交通秩序后，给予口头警告，免予罚款处罚。
第三十八条 公安机关交通管理部门对道路交通安全违法行为，实行累积记分制度。机动车驾驶人在一个记分周期内道路交通安全违法行为累积记分达到十二分的，公安机关交通管理部门应当扣留其机动车驾驶证，对其进行道路交通安全法律、法规和相关知识教育，经考试合格后，发还其机动车驾驶证。
机动车驾驶人在一个记分周期内一次记十二分两次以上或者累积记分达到三十分以上的，应当重新接受驾驶技能培训，经考试合格后，发还其机动车驾驶证。
第三十九条 机动车驾驶人在道路交通安全违法行为或者交通事故处理完毕后，在一个记分周期内道路交通安全违法行为累积记分未达到十二分的，可以申请参加公安机关交通管理部门组织的道路交通安全法律、法规和相关知识的学习，时间不少于六小时。经考核合格后，每次可以减少其累积记分三分，但一个记分周期内的减分不得超过六分。
第四十条 机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规被处暂扣三个月以上机动车驾驶证处罚的，除依法处罚外，应当到公安机关交通管理部门指定的地点接受六小时的道路交通安全教育。
第四十一条 接受安全教育或者重新接受驾驶技能培训应当在暂扣驾驶证期限内完成。因违法行为人的原因在暂扣期满未完成的，暂扣期限自动延长至完成为止。自暂扣之日起二十四个月内仍未完成的，吊销机动车驾驶证。
第四十二条 机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规被处暂扣机动车驾驶证处罚的，可以申请参加有关部门安排的社会服务，提供社会服务一个小时折抵暂扣机动车驾驶证一天，但最长不得超过被处暂扣机动车驾驶证期限的三分之二。
第四十三条 接受安全教育或者参加社会服务应当由违法行为人完成。由他人代替或者有其他弄虚作假行为的，安全教育和社会服务时间重新计算。
第四十四条 安全教育和社会服务的具体实施办法，由市公安机关交通管理部门会同市卫生、民政、城管等有关部门及市义工联合会等制定。
第四十五条 有下列情形之一的，公安机关交通管理部门应当定期将机动车驾驶人和运输企业的道路交通安全违法行为信息通知信用征信机构录入个人或者企业信用征信系统，供有关单位和个人依照有关规定查询：
（一）机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规，受到拘留、吊销或者暂扣机动车驾驶证三个月以上的；
（二）发生道路交通事故致人重伤或者死亡且负有事故责任的；
（三）一年内违反道路交通安全法律、法规，受到五次以上罚款处罚的；
（四）运输企业车辆平均违法率较高或者发生死亡交通事故负主要以上责任的。
第四十六条 市公安机关交通管理部门可以根据从事机动车保险业务的保险机构的要求，定期将第四十五条规定的信息抄送相关保险机构。保险机构不得以任何方式公布该信息或者将该信息用于与机动车保险无关的事项。
第四章 执法程序
第四十七条 对交通技术监控设施记录的道路交通安全违法行为，当事人无异议的，可以直接到银行缴纳罚款。缴款后公安机关交通管理部门不再制作和送达行政处罚决定书。
按照前款规定缴纳罚款后，当事人对处罚仍有异议的，可以自缴款之日起六十日内依法申请行政复议。
第四十八条 公安机关交通管理部门及其交通警察实施行政处罚应当遵守以下规定：
（一）对行人、乘车人、非机动车驾驶人处两百元以下罚款的，由交通警察当场作出处罚决定并收缴罚款，出具财政部门印制的专用收据。非机动车驾驶人不能当场缴纳罚款的，交通警察可以扣留其非机动车；
（二）适用一般程序处罚的，由市公安机关交通管理部门或者所属的交通警察大队作出处罚决定并执行；
（三）吊销机动车驾驶证的，由市公安机关交通管理部门作出处罚决定并执行。
第四十九条 在市公安机关交通管理部门划定的交通繁忙路段违法停放车辆或者临时停车的，交通警察可以使用交通技术监控设施取证后，作出处罚决定。
对违反道路交通安全法律、法规关于机动车停放、临时停车规定的，可以指出违法行为并令其立即驶离；机动车驾驶人不在现场或在现场但拒绝立即驶离，妨碍其他车辆、行人通行的，处二百元以上二千元以下罚款，并可以将该机动车拖移至不妨碍交通的地点或市公安机关交通管理部门指定的地点停放。市公安机关交通管理部门不得向当事人收取拖车费用，并应当及时告知当事人停放地点。
市公安机关交通管理部门应当在前款规定的罚款幅度内制定具体的执行标准并向社会公布。
第五十条 驾驶人对呼气式酒精检测仪器的检测结果有异议的，采用国家计量认证的红外线酒精测试仪再次进行检测，并以该次检测结果作为确定违法行为性质的依据。
红外线酒精检测仪器的检测结果未超过酒后认定标准百分之五十，或者未超过醉酒认定标准百分之二十五的，当事人可以要求检测血液酒精含量，以血液酒精含量检测结果作为处理依据；检测结果与前款红外线酒精检测仪器的检测结果一致，或者不完全一致但不影响道路交通安全违法行为认定的，检测费用由当事人承担。
第五十一条 机动车在本市有三次以上道路交通安全违法行为未接受处理的，交通警察可以扣留机动车，直至接受处理为止。
被处暂扣机动车驾驶证或者公告驾驶证停止使用的，公安机关交通管理部门应当通知机动车所有人接受处理；所有人在规定期限内未接受处理的，交通警察可以扣留机动车，直至违法行为接受处理为止。
机动车有道路交通违法行为记录未接受处理的，公安机关交通管理部门不予发放机动车检验合格标志、不予办理转移登记等业务，直至违法行为接受处理为止。
第五十二条 被依法扣留的机动车需要移动补办相关手续的，当事人应当在提供合法证明后，将机动车拖至相应地点补办手续。法律、法规另有规定的，从其规定。
第五十三条 因发生交通事故需要扣留机动车进行检验、鉴定的，公安机关交通管理部门应当在检验、鉴定结论确定之日起五日内通知当事人领取车辆。当事人逾期不领取并且经公告三个月仍未领取的，由公安机关交通管理部门将该机动车移送财政部门依法处理；对非法拼装和达到报废标准的机动车依法予以收缴并强制报废；机动车涉及其他违法犯罪行为的，移交有关部门依法处理。
第五十四条 下列道路交通安全违法行为，交通警察可以以现场记录方式固定证据，并作为处罚依据：
（一）在禁止鸣喇叭的区域或者路段鸣喇叭的；
（二）不按规定使用远光灯、转向灯等灯光的；
（三）驾驶机动车行驶时手持拨打或者接听手机的；
（四）行人、非机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规的。
交通警察的现场记录应当具体、规范。
第五十五条 公安机关交通管理部门应当按照机动车所有人提供的通讯地址邮寄送达交通技术监控设施记录的道路交通安全违法行为的处理通知书及相关法律文书。经机动车所有人同意，公安机关交通管理部门也可以通过传真、手机短信、电子邮件或者其他约定方式告知，不再另行送达法律文书。
第五十六条 机动车所有人应当向公安机关交通管理部门提供通讯地址作为法律文书的送达地址；未提供的，以登记地址为法律文书的送达地址。通讯地址变更的，应当及时通知公安机关交通管理部门。
第五十七条 机动车所有人向公安机关交通管理部门提供本人有效的手机号码、电子邮件等联系方式的，公安机关交通管理部门应当通过手机短信、电子邮件及时将道路交通安全违法行为信息通知机动车所有人。
第五十八条 对交通技术监控设施记录的道路交通安全违法行为，市公安机关交通管理部门可以交由下属的交通警察大队管辖；当事人可以选择就近的交通警察大队接受处理。
第五十九条 当事人对公安机关交通管理部门的强制措施或者行政处罚决定不服的，可以自法律文书送达之日起六十日内，向上一级主管机关申请复议；上一级主管机关应当自接到复议申请之日起六十日内作出复议决定。申请人不服复议决定的，可以自复议决定送达之日起十五日内，向人民法院提起诉讼。
第六十条 单位和个人可以向公安机关交通管理部门举报道路交通安全违法行为。
公安机关交通管理部门对单位和个人举报的道路交通安全违法行为，应当及时核查，依法处理；处理情况应当及时告知举报人。
第五章 执法管理和监督
第六十一条 公安机关交通管理部门应当采取考勤记录、检查考核等措施，加强路面巡逻检查。定期对固定交通监控设施进行维护保养，确保其有效使用。
第六十二条 公安机关交通管理部门应当改善执法方式，加强对交通警察的管理，提高交通警察的素质和管理道路交通的水平。
公安机关交通管理部门应当对交通警察进行法制和行政执法的业务培训、考核。交通警察经考核不合格的，不得上岗执行职务。
第六十三条 公安机关交通管理部门依法实施罚款的行政处罚，除按规定当场收缴的外，应当依照有关法律、行政法规的规定，实施罚款决定与罚款收缴分离；收缴的罚款应当全额上缴国库。
第六十四条 公安机关交通管理部门及其交通警察不得有下列行为：
（一）利用职务便利收受他人财物或者谋取其他利益；
（二）违反规定消除道路交通安全违法行为记录；
（三）统计交通违法、交通事故及伤亡数据时弄虚作假；
（四）以各种形式干扰依法进行的道路交通安全执法活动；
（五）不执行罚款决定与罚款收缴分离制度或者不按规定将依法收取的费用、收缴的罚款全部上缴国库；
（六）不履行法定职责；
（七）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
交通警察有前款所列行为之一的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任；公安机关交通管理部门有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。
第六十五条 市公安机关应当于每年第一季度将上一年度全市查处道路交通安全违法行为的情况向市人大常委会报告，并向社会公布。
市公安机关交通管理部门应当建立交通管理执法的社会监督制度，聘请社会有关人员，对交通警察履行法定职责的情况进行监督。
第六十六条 任何单位和个人都有权对公安机关交通管理部门及其交通警察不履行法定职责以及其他违法违纪行为进行检举、控告。
市公安机关交通管理部门应当设立受理举报的专门机构和举报电话并在报纸、政府网站予以公布，对举报及有关意见和建议应当及时处理，并将处理情况答复举报人或者建议人。
第六十七条 监察机关应当加强对公安机关交通管理部门执法活动的监督。发现有不依法履行法定职责等违法违纪行为的，应当及时依法处理并将处理结果向社会公布。
第六十八条 市公安机关交通管理部门应当建立严格的岗位责任制和责任追究制，对违法处罚行为应当及时予以纠正。因违法行使职权侵犯当事人合法权益造成损害的，依法给予赔偿。
第六章 附 则
第六十九条 本条例下列用语的含义是：
（一）年，指自然年度；
（二）以上、以下，均包括本数在内。
第七十条 本条例规定应当制定具体实施办法的，相关部门应当在本条例实施之日起六个月内制定。
第七十一条 本条例自2010年8月1日起施行。《深圳经济特区道路交通管理处罚条例》同时废止。
王雨本 首都经济贸易大学法学系 教授
关键词: 企业社会责任/法律化/信用机制
内容提要: 我国公司立法规定了企业的社会责任，但目前还没有具体落实的保障措施。企业社会责任的法律化意义深远，但更需要付诸实施。在目前的情况下，信用机制的运行可以有效保障企业社会责任的落实，并且能够积极促进社会信用体系的建立。由此，亟需加速我国信用法制建设。
一、企业社会责任的性质
2005年我国修改《公司法》时，在第5条加入明确规定：“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。”解读这一条文，公司承担社会责任的前置词是“公司从事经营活动”，即可以理解为公司承担社会责任的法律规定的假定条件是从事经营活动，而经营活动之外的企业乐善好施等行为并不属于法律强制性要求。同时，企业从事经营活动要“必须”承担社会责任，即这种社会责任已经构成了法律规定的企业必须履行的义务，而且这种社会责任不包括“遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督”等内容，因为在《公司法》第5条中，“承担社会责任”的前面已经以列举的方式着重强调了这些内容。当然，也可以理解为“承担社会责任”属于兜底条款，是指包括前述内容在内的，以及没有提及的一切企业应当履行的义务，均属于社会责任。
企业社会责任理念的产生具有深刻的背景，其产生的经济根源是生产社会化。社会化大生产的发展要求社会分工更加细密，需要人与人之间的相互合作。在合作中，无论如何精巧的制度设计都不可能严密到无懈可击，都会出现相对的重叠或空白，需要合作者主动承担协调或弥补的责任。由此就产生了由具体到抽象的社会责任形式和理念。同时，社会责任产生的社会根源是贫富差别。市场经济条件下出现的两极分化，不仅威胁着社会稳定，而且危害着市场经济机制本身的正常运行，需要社会各界以社会整体利益、长远利益为重，通过承担部分社会责任化解矛盾，促进社会和谐。
新世纪以来，随着经济一体化、全球化浪潮的迭起，世界范围内生产者之间、生产者与消费者之间的时空距离进一步拉近，市场交易等行为已不再纯粹属于个人私权领域的活动，而是社会总活动的一个组成部分。在社会活动中，不可避免地会出现亟需协调的重叠和亟待弥补的空白，需要社会成员发挥主动性和创造性，积极承担法律上和道义上的社会责任。
毋庸讳言，企业的社会责任是一个历史的范畴，随着时代的变化而产生和发展。在自由竞争资本主义时期，企业的规模和作用有限，企业以为出资人谋取最大化利益作为经营目标无可厚非。但随着经济的发展，企业已日益成为社会中最基本的市场主体和主导，并且具有了承担社会责任的能力或实力，由此自然而然地会产生企业的社会责任。企业社会责任的范围也应当随着时代的发展而有所变化，在不同的时间和空间中，企业社会责任的内容应当有所侧重，不可能千篇一律或一成不变。
关于企业社会责任的性质问题，尤其是关于企业社会责任到底属于法律责任、法定责任抑或道德责任问题，长期以来众说纷纭，莫衷一是。如果说遵纪守法、照章纳税、诚实经营、依法用工、保护环境就等于企业的社会责任，那么，我国现有法律体系似乎已明确了“社会责任”的全部内涵，若再进一步明确“企业社会责任”的概念，则除了道德宣示之外似乎并无其他价值。如果说“社会责任”不限于此，企业仍需具有更加积极的作为，例如要关心社会发展、人类进步，可这些又显然超出了法律规范的固有本义。所以，在这个问题上出现了一个近乎难以摆脱的悖论。不仅如此，关于企业社会责任属于法律责任还是道德责任的争论，属于法定责任还是法律责任的争论，始终伴随着我国《公司法》关于企业社会责任规定的贯彻实行而持续展开。而有的人认为应把公司社会责任限定在关涉公共利益的层面，即单一侵权可以通过传统侵权法进行救济，而涉及公共利益的大规模侵权如产品侵权、劳动侵权和环境侵权就需要由企业社会责任理论和责任保险制度补充、矫正和救济。[1]
社会责任是一个动态的范畴，在不同的时间和空间内具有不同的要求或表现形式。社会责任的性质既可以包括法律责任和法定责任，又可以包括道德责任。当特定的社会责任被法律所确认时，就构成了法律责任；当特定的社会责任被法律所特别确认时，就构成了法定责任；对于未被法律确认的社会责任则统称为道德责任。其中，法律责任和法定责任的承担需要特定的责任主体和责任形式，而道德责任的承担可以不受主体和形式的限制。
二、“企业社会责任”法律化
值得注意的是，写入法律的条文并不等于能够无条件地转化为民事主体的自觉行动。《公司法》虽然明确规定了公司应当承担社会责任，但不等于公司必然会主动承担起社会责任。况且，《公司法》并没有界定社会责任的内涵和外延，没有明确社会责任的具体义务，以及公司没有承担社会责任的法律后果。法律是一种以权利义务的设定和制衡，来调整一定社会关系的社会规范形式，其精妙之处便在于可以通过一定的制度设计，实现调整一定社会关系的立法目的。如果经过道德宣示后，没有具体细致的权利义务规定跟进，或没有配套制度的衔接，“企业社会责任”充其量也只能是一项法律原则。法律原则固然重要，能够在立法活动中为法律制度的确立提供必要的价值指引，在司法实践中为法律适用提供有益的启示，但是，在我国目前的法治环境下，没有具体权利义务规范和配套制度依托的法律原则只能是一幅“美好的愿景”。
对此，笔者认为：企业社会责任理念的提出，应当成为我国立法的理论支撑和社会各类主体的自觉行动，成为促进经济发展、社会进步、构建和谐社会的动力。因此，我国立法明确公司的“社会责任”，在宗旨上至少应有两层含义：一是对规范企业内部治理和外部经营提供法理依据和立法要求；二是引领全社会共同承担社会责任。就目前而言，在继续深入研究企业社会责任理论的同时，更重要的是如何将社会责任法律化，成为能够具有可操作性的制度设计。
从法理基础角度看，企业社会责任是企业伦理的最高境界，也是法律规范的基本原则。企业社会责任融天理、国法、人情于一体，引导企业讲道德、守规则，培养对社会负责的良心，要求企业在任何时候、任何情况下都以社会大多数人的意志和利益为重，维护社会公共秩序，促进国民经济的发展，既不因眼前的利益而离经叛道，又不为局部的损失而患得患失。
企业生存于社会之间，与社会密切相连。人员来自社会，产品销往社会，利润源于社会，企业的责任应当是回报社会。没有国民经济的发展和社会的进步，企业不可能有自己发展的机会和空间。企业的社会责任是企业对社会应尽的义务，不以企业及其负责人是否具有自觉的社会责任意识为转移。企业不能脱离社会而独立运行，企业赖以生存的社会环境和赖以发展的社会资源，要求企业及其负责人树立自觉的社会责任意识，主动承担应尽的社会责任，在企业自身不断发展的同时兼顾社会利益，保护社会环境，推动社会经济发展，促进社会进步。
企业无论如何都应当成为承担社会责任的主体和主导。在现代社会里，企业随着经济的发展逐步取代了自然人，成为市场主体。自然人则不可避免地让位于企业而通过企业法人组织实现自己的利益诉求。企业不仅是国民经济的细胞，而且是经济发展和社会进步的动力。我国以市场为取向的改革，就是要调动企业的积极性和创造性，在市场价格机制的作用下合理配置资源，使资源配置达到动态的平衡。企业不仅作用大、数量多，而且支撑着整个国民经济的基础，企业履行社会责任的影响波及社会，直接决定着国民经济与社会的发展进程。
并不是所有的企业都能够理解自己应当承担的社会责任，并不是任何企业的负责人都能够自觉履行企业应当承担的社会责任义务。当道德的教化不能足以激起企业及其负责人的社会责任意识，不能构成企业履行社会责任内在动力的情况下，法律的强制性作用自然凸现。为了维护社会大多数人的利益，保证全社会的整体、长远利益，国家通过公司立法确认企业的社会责任，要求企业将社会责任作为自己的一项法定义务。以法律形式强制企业承担社会责任，可以在客观上实现立法目的，收到立竿见影的效果。
我国现行公司立法虽然规定了企业应当承担社会责任，但没有规定责任的内容和履行的形式，没有规定不履行社会责任的法律后果，或者说，缺乏具体的权益制度设计的跟进。如果按照我国现行公司立法的有关规定，人们将无从判断及考核企业是否履行了社会责任以及履行社会责任的程度。应当说，虽然在我国现行公司立法中规定企业的社会责任，是一种社会的进步和立法的前瞻，但是，同世界其他国家和地区规定了企业社会责任的公司立法一样，我国的公司立法也没有解决如何落实和监管企业履行社会责任的问题。对此，我们既不能指望通过进一步的公司立法予以解决，也不能顺其自然任其长此以往，必须建立相应的机制予以解决。就目前情况看，信用机制是解决这一问题的有效手段。社会信用体系可以通过对企业履行社会责任状况的信用信息的征集、披露、流转、使用、矫正，促进企业承担应尽的社会责任，创建企业履行社会责任的法制环境。
三、企业社会责任法律化的信用法制环境
信用法制是通过一整套对信用信息的征集、披露、流转、使用、矫正等环节中主体权利义务的设计，实现信用信息的有效沟通，弥补市场交易中的信息不对称，为市场机制作用的发挥创造条件的机制。如果说环境法、劳动法、反不正当竞争法等实体法律是对企业社会责任的直接规制，那么，建立信用信息有效沟通机制的信用法制则是对企业社会责任的间接规制。信用机制是实现企业社会责任法律化的制度基础。
市场信用制度是包括信用征信制度、信用评价制度、信用使用制度、信用惩戒制度、信用修复制度、信用监管制度等一系列制度在内的信用法律制度体系，这一制度体系能够在保障国家信息安全、保障企业商业秘密和公民个人隐私权的前提下，构建市场主体信用信息采集和沟通平台，记载企业履行社会责任状况等信用信息，维护市场交易秩序，降低社会交易成本，提升社会信用道德水平，促进国民经济与社会又好又快地健康发展。可以说，信用制度是具体落实企业社会责任的一种便捷、有效的手段，可以促进企业将《公司法》规定的社会责任转化为企业的自觉行为。
对于从实体法角度来规制企业法人的治理和行为，无论是理论界还是实务界的人士都并不陌生。西方国家从自由资本主义跨入垄断资本主义时代以后，环境污染、劳资冲突、经济危机、世界大战等残酷的现实在拷问着人们良知的同时，也呼唤着对资本主义企业的法律规制。由此，劳动法、环境法、经济法等一系列以社会公共利益为导向的法律制度应运而生，突破了传统民商法意思自治和形式平等的藩篱，使法治文明进入到社会本位、实质公平的发展阶段。企业社会责任的立法确认，为这一系列立法奠定了坚实的法理基础，同时也为未来的立法指明了方向。
在关于建立使企业社会责任得以实现的法制环境方面，人们却并不熟悉，或者说，只是到了现代社会以后，人们的认识才逐渐清晰。企业社会责任的实体法律规定有待于相应的制度环境保障实施。实体法虽然能够有效地惩戒无视社会责任的无良企业，但对于作为个体的市场主体事后的惩戒，并不能满足现代社会市场经济发展的需要，不能有效地维护市场交易安全。况且，对于违反企业社会责任规定，不履行法定义务和约定义务的诸多市场主体的诸多失信行为，现有法律并不能够做到洞若观火、明察秋毫。即使我们对法律充满信心，相信正义必将战胜邪恶，但亡羊补牢也为时已晚，损害已经发生。并且，在违背法定和约定义务的不履行社会责任的情况普遍存在、以及法不责众的条件下，市场主体人人自危，互相猜忌，市场秩序不可能不乱，交易成本不可能不高。可见，法律除了要对企业履行社会责任的行为加以直接规制外，还需要营造一个企业履行社会责任的信用信息及时充分公开的环境，即信用法制——企业社会责任的另一个“存在之基”。
企业社会责任的千头万绪与市场信用的包罗万象异曲同工。二者之间存在着内在的、本质的必然联系。例如，二者同样源于道德伦理，同样进入充满变数的经济社会，同样最终不得不通过法律规制，同样出于经济法社会责任本位的理念。社会责任是信用的理论基础和立法根据，信用机制是企业社会责任的制度跟进和保障措施。无社会责任，信用就无从谈起，信用产生于责任；无信用机制，社会责任将无法落实，责任需要信用制度的保障。
