陕西省安全生产条例
陕西省人大常委会
陕西省安全生产条例
陕西省人民代表大会常务委员会公告 第四十二号
《陕西省安全生产条例》已于2005年9月29日经陕西省第十届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过，现予公布，自2005年12月1日起施行。
陕西省人民代表大会常务委员会
2005年9月29日
目 录
第一章 总则
第二章 生产经营单位的安全生产保障
第三章 从业人员的权利和义务
第四章 安全生产监督管理
第五章 生产安全事故的应急救援与调查处理
第六章 法律责任
第七章 附则
第一章 总 则
第一条 为了加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故及作业场所的职业危害，保障人民群众生命、财产安全和身体健康，促进经济发展，依据《中华人民共和国安全生产法》和其他有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内的生产经营活动。
法律、行政法规对消防安全和道路交通安全、铁路交通安全、水上交通安全、民用航空安全另有规定的，从其规定。
第三条 安全生产工作，坚持以人为本，贯彻安全第一、预防为主的方针。
安全生产实行政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持的工作格局。
建立健全各级安全生产责任制，实行安全生产责任追究制度。
第四条 县级以上人民政府应当加强对安全生产工作的领导，依法履行安全生产监督管理职责。
县级以上人民政府负责安全生产监督管理的部门（以下简称安全生产监督管理部门）对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理；指导、协调和监督有关部门以及下一级人民政府的安全生产管理工作；组织实施本条例。
县级以上人民政府有关部门依照有关法律、法规的规定在各自职责范围内对安全生产工作实施监督管理。
乡镇人民政府、街道办事处安全生产管理机构或者安全生产管理人员，负责本辖区内安全生产管理的具体工作。
第五条 生产经营单位应当遵守国家安全生产的法律、法规，结合本单位生产经营活动的特点，健全安全管理体系，建立安全生产责任制度，加强安全生产管理，改善安全生产条件，强化从业人员的安全生产教育培训，确保生产安全。
第六条 任何公民或者单位有权对事故隐患、生产安全事故、安全生产违法行为进行举报。
第七条 新闻、出版、广播、电视、电影等单位应当履行安全生产宣传教育义务，并依法对安全生产违法行为进行舆论监督。
第八条 各级人民政府及其有关部门应当对在安全生产工作中取得显著成绩和做出突出贡献的单位和个人，给予表彰和奖励。
第二章 生产经营单位的安全生产保障
第九条 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对本单位安全生产工作负全面责任。
生产经营单位应当按照规定向县级以上安全生产监督管理部门和有关部门报告安全生产情况。
生产经营单位的主要负责人应当定期向本单位工会通报安全生产情况，并接受从业人员的监督。
第十条 生产经营单位应当具备下列安全生产条件：
（一）生产经营场所和设备、设施，必须符合安全生产法律法规的规定和国家标准或者行业标准的要求；
（二）建立健全安全生产规章制度和操作规程；
（三）保证安全生产所必须的资金投入；
（四）主要负责人、分管负责人和安全生产管理人员，必须具备与生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；
（五）按规定对从业人员、特种作业人员进行安全生产教育培训；
（六）按规定为从业人员配备劳动防护用品、用具；
（七）生产经营区域布局合理，并与生活区域之间保持规定的安全距离；
（八）法律、法规和国家标准或者行业标准规定的其他安全生产条件。
第十一条 下列行业生产经营单位除具备本条例第十条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）新建煤矿设计能力除受资源、地质条件限制外必须在年产三十万吨以上；
（二）新建露天采石场年生产规模必须在五千立方米以上；
（三）烟花爆竹传统产区应当实行企业化生产。
第十二条 矿山、建筑施工和危险化学品、民用爆破器材、烟花爆竹的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员，专职安全生产管理人员不得少于从业人员的百分之一。其他生产经营单位从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全管理人员，专职安全管理人员不得少于从业人员的千分之五。
行业对配备安全生产管理人员有特别规定的，从其规定。
第十三条 生产经营单位应当按规定对新录用人员进行上岗前的安全生产教育和培训；对在岗人员应当定期进行安全生产教育和培训；对调换工种、长假后复工、改用新工艺和使用新设备的从业人员应当重新进行安全生产教育和培训；教育和培训经考核合格后，方可上岗作业。
生产经营单位的负责人、安全生产管理人员和特种作业人员必须经具有资质的安全培训机构培训，取得资格证书后方可上岗。
第十四条 生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全生产设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。工程建设项目应当按照国家规定进行安全条件论证和安全预评价；安全工程设施设计应经安全生产监督管理部门审核；建设项目竣工前，应当对安全设施进行验收评价，并经安全生产监督管理部门验收合格后，方可投入生产和使用。
第十五条 生产经营单位应当建立机械设备、电气设备、仪器仪表和特种设备安全管理制度。机械设备、电气设备、仪器仪表和特种设备的采购、使用、维修、保养、报废应当符合国家标准或者行业规范。生产设备对人体易造成伤害的部位，应当设有安全防护装置和警示标志。
第十六条 生产经营单位应当按照国家规定对作业场所的生产性毒物、粉尘、噪声、振动、高温、辐射以及其他职业危害采取防护措施，进行定期检测，实行分类管理。经检测不符合职业卫生标准和卫生要求的，必须及时采取治理措施。
生产经营单位应当对容易产生易燃易爆气体和容易积聚窒息性气体的工序或者场所，采取安全作业防范措施。
第十七条 生产经营单位应当根据实际，进行经常性安全检查，对检查中发现的问题应当及时处理。对重大危险源和重大事故隐患应当登记、建档、评价、标识，及时采取监控和整改措施，并告知相关人员。
生产经营单位在发生合并、分立、解散、破产、转让等情形时，应当明确安全生产责任，落实重大危险源监控和重大隐患治理责任。
第十八条 生产经营单位在施工作业时，应当保护石油、天然气、煤气、热力、给排水管道和光缆、电缆以及其他管线设施。
第十九条 生产经营单位进行爆破、吊装、建筑工程拆除以及临近高压线路等危险作业时，应当制定现场作业方案，明确现场安全管理责任人员，落实现场安全措施。
第二十条 生产、经营和储存易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等危及人身安全和财产安全的危险物品，应当与居民区（楼）、学校、集贸市场及其他公众聚集的场所保持国家规定的安全距离。
军事工业单位所在地周边安全区域应当受到保护。
第二十一条 旅游景点、车站、体育场（馆）、商场、宾馆等公众聚集场所应当设置标志明显的安全通道，还应当制定安全措施和应急救援预案并定期进行演练。其危险地段应当设立警示标志。
第二十二条 矿山、建筑施工和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材的生产单位，应当按照有关法律、行政法规的规定，申请领取安全生产许可证。
危险化学品包装物及容器的生产单位应当持有危险化学品包装物、容器定点生产证书。
危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材、特种劳动防护用品经营单位应当按照有关法律、行政法规的规定领取经营或者销售许可证。
生产单位使用有毒物品的作业场所，应当向安全生产监督管理部门申请领取职业卫生安全许可证。
第二十三条 各级人民政府应当严格执行《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》，预防煤矿生产安全事故的发生，做好煤矿安全生产工作。
各级人民政府应当对小煤矿有计划地进行改组、改造、兼并、整合，实现规模化经营，提高安全生产水平。
县级以上人民政府应当建立对煤矿企业安全生产工作检查制度，并向高瓦斯矿井派驻瓦斯治理督导人员，加强煤矿生产现场的安全督导工作。
第二十四条 煤矿企业必须加强对高瓦斯和煤与瓦斯突出矿井的管理，执行先抽后采、监测监控、以风定产和应抽尽抽、可保尽保的瓦斯治理方针。必须按规定建立、健全安全可靠的瓦斯抽放系统，瓦斯矿井必须建立瓦斯监测监控系统，落实瓦斯治理工作。开采煤与瓦斯突出煤层时，必须按规定采取安全生产综合防突措施。
第二十五条 煤矿企业必须执行有疑必探，先探后掘（采）的防治水方针，建立健全防治水制度，开展水害预报工作。未经批准，任何煤矿企业不得在水体下采煤。
禁止煤矿企业超能力生产。禁止越层、越界开采或者开采保安煤柱。
第二十六条 煤矿企业应当建立管理人员下井带班制度、事故隐患报告排查制度和瓦斯检查制度。
大中型煤矿企业应当建立矿山专业救护队伍，制定灾害防治预案，并定期组织演练；其他煤矿企业应当按照有关规定建立辅助救护队，并与矿山专业救护队签订救护协议，确保发生事故时组织及时有效的抢救。
第二十七条 矿山、道路交通运输、建筑施工和危险化学品、民用爆破器材、烟花爆竹等高危行业的生产经营单位应当建立安全费用年度提取制度。安全费用由生产经营单位按标准自行提取，计入生产成本，专户储存，专项用于安全生产。
第二十八条 对矿山、道路交通运输、建筑施工和危险化学品、民用爆破器材、烟花爆竹等生产经营单位，按照国家有关规定实行安全生产风险抵押金制度。生产经营期间发生生产安全事故时，其安全生产风险抵押金用于事故抢险救灾和善后处理。具体办法由省人民政府制定。
第二十九条 生产经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，并向从业人员说明所从事工种的职业危害及其后果，防护措施和待遇。
生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。
第三十条 生产经营单位应当对从事有职业危害的从业人员定期进行健康检查；对确诊患有职业病的，应当按照有关规定予以治疗和妥善安置。
生产经营单位应当为从业人员办理工伤保险，按时足额缴纳工伤保险费。煤矿企业还应当为煤矿井下作业的职工、建筑施工企业还应当为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。
除前款规定外，提倡其他生产经营单位为从事高空、井下、高温、有毒、有害、易燃、易爆等危险作业岗位的从业人员办理意外伤害保险或者雇主意外责任保险。
第三十一条 生产经营单位应当按照有关规定对事故中受伤人员及时予以救治，并承担相关的医疗费用；做好死亡人员善后工作，并按国家规定对死亡人员家属给予抚恤和补偿。
第三章 从业人员的权利和义务
第三十二条 生产经营单位的从业人员享有下列权利：
（一）了解其作业场所、工作岗位存在的危险危害因素及防范应急措施，获得符合国家标准的劳动防护用品；
（二）对本单位安全生产工作中存在的问题提出建议、批评、检举和控告；
（三）拒绝违章指挥和强令冒险作业；发现直接危及人身安全时，有权在采取应急措施后撤离作业场所；
（四）因生产安全事故受到人身伤害后获得相应的赔偿；
（五）因职业危害造成健康损害后获得相应的赔偿；
（六）法律、法规规定的其他权利。
第三十三条 生产经营单位的从业人员应当履行下列义务：
（一）遵守安全生产规章制度和操作规程；
（二）接受安全生产教育和培训；
（三）及时报告事故隐患；
（四）及时报告事故，如实反映事故真相，积极参加事故抢险救援；
（五）法律、法规规定的其他义务。
第三十四条 生产经营单位不得因从业人员举报本单位违反安全生产法律、法规行为而对其采取调换工种、降低工资福利待遇或者解除劳动合同等报复行为。
第三十五条 从业人员的安全生产权益受到侵害时，可以通过调解、仲裁或者司法途径解决。
第四章 安全生产监督管理
第三十六条 各级人民政府主要负责人是本行政区域内安全生产工作第一责任人，对安全生产工作负全面领导责任；分管安全生产工作的负责人对安全生产工作负综合管理领导责任，其他负责人对安全生产工作负相关领导责任。
第三十七条 县级以上人民政府对本行政区域内的安全生产工作负下列责任：
（一）制定安全生产年度计划和中长期发展规划，并纳入国民经济和社会发展计划；
（二）建立健全安全生产监督管理体系和安全生产考核制度，对安全生产工作实行目标管理；
（三）建立安全生产例会制度，协调解决安全生产工作重大问题；
（四）加强安全生产宣传教育，普及安全常识，强化安全意识；
（五）组织有关部门制定本行政区域内重特大生产安全事故应急救援预案，建立应急救援体系；
（六）组织重特大安全事故应急救援和善后处理；
（七）将安全基础设施建设纳入市政建设规划，并保证资金的投入，在建设新城镇、经济开发区、工业园区以及其他新区时，应当同步规划、设计、建设公共安全设施。
第三十八条 县级以上安全生产监督管理部门是本行政区域内安全生产工作的综合监督管理部门，其主要职责是：
（一）研究重大安全生产政策和重要措施，并向本级人民政府提出建议；
（二）负责有关部门和下一级人民政府的安全生产责任制考核工作；
（三）依法对生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规的情况进行监督检查；
（四）对重大危险源监控和重大事故隐患治理工作实施监督；
（五）负责组织生产安全事故应急救援预案的编制和应急救援体系建设；
（六）按规定对生产安全事故组织调查处理和批复结案；
（七）法律、法规规定的其他职责。
第三十九条 县级以上人民政府行业管理部门在安全生产工作中的主要职责：
（一）依法对行业生产经营单位执行安全生产法律、法规情况进行监督检查；
（二）监督检查行业生产经营单位安全教育和培训工作；
（三）制定并实施行业安全生产责任制；
（四）制定行业安全生产规范，推进安全标准化工作；
（五）建立行业生产经营单位重大危险源和重大事故隐患信息库，督促生产经营单位治理重大事故隐患，对重大危险源实施监控；
（六）组织行业生产经营单位生产安全事故应急救援，参与事故调查处理；
（七）法律、法规规定的其他职责。
第四十条 各级人民政府专项安全监督部门的主要职责：
（一）公安部门依法负责道路交通安全、消防安全及民爆物品有关方面的专项安全监督管理工作，组织或者参加安全事故应急救援和事故调查处理；
（二）煤矿安全监察机构依法负责煤矿安全监察工作，参加煤矿生产安全事故应急救援，组织调查处理煤矿生产安全事故；
（三）质量技术监督部门依法负责特种设备安全监督工作，参加特种设备安全事故应急救援和事故调查处理，制定有关安全标准和规范。
其他安全生产专项监督管理部门，依照有关法律、行政法规的规定履行职责。
第四十一条 各级监察机关依照《中华人民共和国行政监察法》的规定，对负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行职责情况进行监察；按规定参加生产安全事故调查，按照县级以上人民政府对事故调查报告的批复，追究相关责任单位及有关人员的行政责任。
第四十二条 基层工会依法参与生产经营单位安全生产民主管理和民主监督，维护从业人员的合法权益。地方各级工会组织依法对新建、改建、扩建工程项目的安全生产设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用情况进行监督，参加生产安全事故应急救援和事故调查处理。
第四十三条 县级以上人民政府应当设立安全生产专项资金。安全生产专项资金主要用于应急救援体系建设、安全技术项目推广应用、重特大事故应急救援、公共隐患治理以及安全生产奖励等方面。
第四十四条 县级以上人民政府应当与下一级人民政府和本级政府有关部门签订安全生产目标责任书，明确安全生产控制指标、工作任务和要求。
第四十五条 县级以上人民政府应当组织安全生产监督管理部门和有关部门采用全面检查、专项抽查等方式，对生产经营单位进行定期或者不定期的安全生产检查。
县级以上安全生产监督管理部门和有关部门可以实行安全生产联合检查。
安全生产检查中发现的问题应当以书面形式向生产经营单位提出。生产经营单位应当及时采取措施予以解决，并将解决情况报告检查部门。
第四十六条 乡镇人民政府、街道办事处应当组织、协调、检查本行政区域内的安全生产工作，及时向县级安全生产监督管理部门和有关部门报告安全生产违法行为和事故隐患，并协助做好生产安全事故应急救援和事故调查处理工作。
第四十七条承担评价、认证、咨询、检测、检验、培训等工作的安全中介机构， 应当有固定的办公场所、必备的仪器设备、具有相应资格的工作人员，具备承担相应民事责任的能力，并取得资质证书。
第四十八条 安全中介机构应当接受安全生产监督管理部门和有关部门的监督管理，按照资质证书规定的业务范围，独立、客观、公正地从事安全中介服务，对出具的评价、认证、咨询、检测、检验和培训结果负责，不得出具虚假报告。
安全中介机构应当依照国家和本省有关规定收取服务费用，不得擅自扩大收费范围或者提高收费标准。
第四十九条 省外安全中介机构进入本省行政区域内进行安全中介服务活动，应当向省安全生产监督管理部门备案。
第五章 生产安全事故的应急救援与调查处理
第五十条 县级以上人民政府有关部门和生产经营单位，应当制定本行业、本单位生产安全事故（包括作业场所急性中毒事故）应急救援预案并定期进行演练。
规模较小的生产经营单位可以委托专业应急救援机构提供服务。
第五十一条 生产经营单位发生生产安全事故，应当积极组织抢救，并立即报告当地县级安全生产监督管理部门和行业管理部门，必要时报告公安部门和卫生行政部门，并通报工会组织。有关部门接到报告后，应当逐级报告上级部门。情况紧急时，可以越级上报。
生产经营单位发生生产安全事故，不得隐瞒不报，擅自处理。
第五十二条 各级人民政府负责人和有关部门负责人接到重大生产安全事故报告后，应当立即赶赴事故现场，成立事故抢险救援机构，启动事故应急救援预案，制定现场救援方案，组织抢救。公安部门应当对事故现场实行警戒，卫生行政部门应当组织医疗机构全力抢救受伤人员。
第五十三条 生产安全事故调查处理按下列规定实行分级负责制：
（一）一次死亡一至二人的事故，由事故发生地县级安全生产监督管理部门组织调查组调查，提出调查报告，经本级人民政府审核后，批复结案；
（二）一次死亡三至九人的重大事故，由事故发生地设区的市安全生产监督管理部门组织调查组调查，提出调查报告，经本级人民政府审核后，批复结案；
（三）一次死亡十至二十九人的特大事故，由省安全生产监督管理部门组织调查组调查，提出调查报告，经省人民政府审核后，批复结案；
（四）一次死亡三十人以上的特别重大事故的调查处理工作，按国务院有关规定执行。
国务院对生产安全事故调查处理有特别规定的，从其规定。
第五十四条 事故调查组由安全生产监督管理部门会同同级行业管理部门、监察部门、公安部门和工会组织组成，必要时可邀请人民检察院、其他部门和有关专家参加。
第五十五条 事故调查人员有权向有关单位和人员了解情况，查阅相关资料，调取有关证据。任何单位和个人不得拒绝、阻挠或者提供伪证、掩盖真相。
第五十六条 事故调查组应当按照实事求是、尊重科学的原则，独立开展工作。及时、准确地查清事故经过和事故原因，确定事故性质和责任，总结事故教训、提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。
对于安全责任事故，还应当查明对安全生产有关事项负有审查批准和监督职责的行政管理部门及相关人员的责任。
第五十七条 上级人民政府可以对下级人民政府批复结案的事故进行复查，必要时重新调查处理。
第五十八条 事故调查处理过程中发生的费用，应当由发生事故的生产经营单位承担。事故责任涉及两个以上单位的，由事故调查组按照责任划分承担份额。
第五十九条 行业管理部门和安全生产专项监督管理部门，应当按规定将安全生产事故统计报表及时抄送同级安全生产监督管理部门。安全生产监督管理部门应当对本行政区域内发生的生产安全事故及处理情况，定期向社会公布。
第六章 法律责任
第六十条 违反本条例规定的行为，《中华人民共和国安全生产法》及其他法律、法规已有处罚规定的，依照其规定执行。
第六十一条 生产经营单位有下列行为之一的，由县级以上安全生产监督管理部门予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处以未提或者未缴金额百分之五至百分之十的罚款：
（一）违反本条例第二十七条规定，未提取安全费用或者将安全费用挪作他用的；
（二）违反本条例第二十八条规定，未按时缴纳安全生产风险抵押金的。
第六十二条 生产经营单位有下列行为之一的，由县级以上安全生产监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处二万元以上十万元以下罚款：
（一）违反本条例第十四条规定，安全生产设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的；
（二）违反本条例第十六条第一款规定，未对作业场所职业危害采取防护措施、定期检测或者分类管理的；
（三）违反本条例第十六条第二款规定，未对容易产生易燃易爆气体和容易积聚窒息性气体的工序或者场所，采取安全作业防范措施的。
第六十三条 煤矿企业和建筑施工企业违反本条例第三十条第二款规定，未给井下职工和从事危险作业的职工办理意外伤害保险的，有关安全生产监督管理部门应当责令其限期办理；拒不办理的，处以应当缴纳意外伤害保险费用的二倍以上五倍以下罚款，同时强制其办理。
第六十四条 生产经营单位违反本条例规定，造成从业人员伤亡事故的，由县级以上安全生产监督管理部门责令整改，情节严重的，责令停产停业整顿；并按下列规定处以罚款：
（一）发生重伤事故或者一至二人死亡事故的，处二万元以上五万元以下罚款；
（二）发生三至九人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款；
（三）发生十人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。
违反本条例第五十一条第二款规定，隐瞒或者擅自处理伤亡事故的，除按前款规定处罚外，加处十万元以上五十万元以下罚款。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十五条 行政机关对违反本条例规定的生产经营单位做出停产停业整顿或者五万元以上罚款的处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
第六十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六十七条 县级以上人民政府主要负责人以及对安全生产工作负有领导责任的其他负责人违反本条例的规定，在安全生产工作中不认真履行职责，造成严重后果的，由上级人民政府给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六十八 条国家机关工作人员在安全生产监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第六十九条 国家机关、事业单位、社会团体和个体劳动者涉及安全生产活动的，参照本条例执行。
第七十条 本条例自2005年12月1日起施行。1995年8月30日陕西省第八届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过的《陕西省劳动安全条例》同时废止。
证券公司债券管理暂行办法(2004年)
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第25号
《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》已经2004年 10月15日中国证券监督管理委员会第119次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
主 席 尚 福 林
二○○四年十月十八日
关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定
一、删去第七条第三项。
二、第十二条第二款修改为：“公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息的百分之五十，担保金额不足百分之五十或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。”
三、第二十三条修改为：“债券的期限最短为一年。”
四、第二十六条第（二）项修改为“实际发行债券的面值不少于5千万元”。
本决定自2004年10月18日起施行。
《证券公司债券管理暂行办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。
证券公司债券管理暂行办法
（2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司债券的发行和转让行为，保护债券持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券公司发行债券适用本办法，但发行可转换公司债券的除外。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
第四条 证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。
第五条 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。
定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。
第六条 发行债券的证券公司（以下简称“发行人”）应当制定到期还本付息的有效措施，保护债券持有人的合法权益。
第二章 发行与承销
第七条 证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合下列要求：
（一） 发行人为综合类证券公司；
（二） 最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元；
（三） 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；
（四） 最近两年内未发生重大违法违规行为；
（五） 具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；
（六） 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；
（七） 中国证监会规定的其他条件。
第八条 证券公司定向发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合前条第（四）、（五）、（六）、（七）、（八）项规定的要求，且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。
第九条 定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：
（一） 依法设立的法人或投资组织；
（二） 按照规定和章程可从事债券投资；
（三） 注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
第十条 发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，不得用于禁止性的业务和行为。
第十一条 发行人应当聘请证券资信评级机构对本期债券进行信用评级并对跟踪评级做出安排。
证券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。信用评级报告的内容和格式应当符合有关规定。
第十二条 发行人应当为债券的发行提供担保。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证；为债券的发行提供抵押或质押的，抵押或质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估。
公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息的百分之五十，担保金额不足百分之五十或者未提供担保定向发行债券的，应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示，并由投资者签字。
第十三条 发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。聘请债权代理人应当订立债权代理协议，明确发行人、债券持有人及债权代理人之间的权利义务及违约责任。
发行人应当在募集说明书中明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。
发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。
第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。
律师应当针对债券的特点，重点对债券的发行条件、发行方案、发行条款、担保、信用评级、专项偿债账户、债权代理人、债券持有人会议等，明确发表法律意见。
第十五条 发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销。定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。
第十六条 证券公司发行债券应当由董事会制定方案，股东会对下列事项做出专项决议：
（一） 发行规模、期限、利率；
（二） 担保；
（三） 募集资金的用途；
（四） 发行方式；
（五） 决议有效期；
（六） 与本期债券相关的其他重要事项。
第十七条 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：
（一） 发行人申请报告；
（二） 董事会、股东会决议；
（三） 主承销商推荐函（附尽职调查报告）；
（四） 募集说明书（附发行方案）；
（五） 法律意见书（附律师工作报告）；
（六） 经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告；
（七） 信用评级报告及跟踪评级安排的说明；
（八） 偿债计划及保障措施的专项报告；
（九） 关于支付本期债券本息的现金流分析报告；
（十） 担保协议及相关文件;
（十一） 债权代理协议；
（十二） 发行人章程和营业执照复印件；
（十三） 与债券发行相关的其他重要合同；
（十四） 中国证监会要求报送的其他文件。
第十八条 定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。
前款所述的债券只能通过协议转让的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。
第十九条 债券的承销可采取包销和代销方式。
承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。
第二十条 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。发行失败，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。
债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。
第二十一条 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
发行债券可按面值发行，也可采取其他方式发行，具体方式由发行人和主承销商协商确定。
第二十二条 债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级、风险程度、市场供求状况等因素协商确定，但必须符合企业债券利率管理的有关规定。
第二十三条 债券的期限最短为一年。
第三章 托管与转让
第二十四条 证券公司债券应当由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。
经批准，中央国债登记结算有限责任公司也可以负责证券公司债券的登记、托管和结算。
第二十五条 公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易。经中国证监会批准的，也可采取其他方式转让。
申请债券上市的证券公司应当与证券交易所订立上市协议，遵守证券交易所债券上市规则，接受证券交易所的监管。
第二十六条 债券申请上市应当符合下列条件：
（一）债券发行申请已获批准并发行完毕；
（二）实际发行债券的面值不少于５千万元；
（三）申请上市时仍符合公开发行的条件；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第二十七条 上市债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
债券上市的证券公司出现《证券法》第五十五条、第五十六条规定情形的，由证券交易所做出暂停交易或终止上市的决定。
第二十八条 定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者不得参与定向发行债券的认购、受让活动。
第二十九条 定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向登记结算公司申报，并办理证券帐户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券帐户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。
第四章 信息披露
第三十条 证券公司发行债券，应当按照中国证监会的有关规定制作募集说明书和其他信息披露文件，保证真实、准确、完整、及时地披露一切对投资者有实质性影响的信息。但定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。
发行人及有关当事人不得以任何方式误导投资者购买债券。
第三十一条 发行人应当在募集说明书的显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。中国证监会对本期债券发行的批准，并不表明其对本期债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断”。
第三十二条 募集说明书、上市公告书、定期报告及重大事项公告等，应当符合中国证监会的有关规定和交易场所的业务规则。
第三十三条 募集说明书披露的发行条款应当具体明确，详细约定与债券当事人权利义务相关的条款。
募集说明书至少应当包括下列内容：
（一） 债券的规模、期限、利率；
（二） 发行的起止时间；
（三） 本息偿付的时间、程序、方式；
（四） 专项偿债帐户及其他偿债措施；
（五） 债券持有人会议的有关安排；
（六） 债权代理人及债权代理协议；
（七） 担保事项；
（八） 评级报告及跟踪评级的安排；
（九） 发行人的违约责任；
（十） 承销机构及其责任。
第三十四条 发行人应当在债券存续期内向债券持有人披露经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务会计报告。
第三十五条 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告三次。
第三十六条 债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网网站上披露。
第三十七条 定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，至少应当包括下列内容：
（一） 债券本息的支付情况；
（二） 专项偿债帐户的有关情况；
（三） 担保人和担保物发生重大变化的情况；
（四） 发行人的负债变化情况；
（五） 现金流量状况综述；
（六） 跟踪评级情况；
（七） 债权代理人代理事务报告的主要内容；
（八） 重大事项公告的主要情况；
（九） 债券持有人会议的召开情况；
（十） 其他对债券持有人有重大影响的信息。
第三十八条 发行人出现下列情形之一的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人：
（一） 预计到期难以偿付利息或本金；
（二） 专项偿债帐户出现异常；
（三） 订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；
（四） 发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
（五） 发生重大仲裁、诉讼；
（六） 减资、合并、分立、解散及申请破产；
（七） 拟进行重大债务重组；
（八） 未能履行募集说明书的约定；
（九） 担保人或担保物发生重大变化；
（十） 债券被证券交易所暂停交易、终止上市；
（十一） 中国证监会规定的其他情形。
第三十九条 定向发行债券的，其持续信息披露的内容与方式，应当在募集说明书中约定，但应当符合中国证监会关于定向发行债券信息披露的有关规定。
第五章 偿债措施
第四十条 债券持有人根据法律、行政法规的规定和债券募集说明书的约定行使权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。
第四十一条 发行人必须为支付债券的本金和利息设立专项偿债账户，明确账户资金的来源、提取方式及对账户的监督管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。
第四十二条 发行人应当通过股东会形成决议，在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险。
第四十三条 发行人应当通过股东会形成决议，在专项偿债账户资金未能按约定提取或者未能偿付债券本息期间，采取下列措施：
（一） 不向股东分配利润；
（二） 暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（三） 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（四） 主要责任人不得调离。
第四十四条 发行人约定在债券到期之前购回或约定条件提前偿付的，不得损害债券持有人的利益，且须公平对待所有债券持有人。
第四十五条 发行人在债券存续期内，不得单方面变更募集说明书的约定。如因特殊情况需要变更的，应当及时通知债权代理人并取得债券持有人的同意。
第四十六条 债券持有人可单独行使权利，也可通过债券持有人会议行使权利。募集说明书应当约定债券持有人会议的权利、召开程序以及决议的生效条件。
第四十七条 出现下列情形之一的，应当召开债券持有人会议：
（一） 发行人提出拟变更募集说明书的约定；
（二） 发行人不能按期支付本息；
（三） 发行人减资、合并、分立、解散及申请破产；
（四） 担保人或担保物发生重大变化；
（五） 持有10%以上面值的债券持有人提出拟更换债权代理人。
第四十八条 发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方，可参加债券持有人会议并提出议案，但没有表决权。
第四十九条 债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：
（一） 当出现未能及时偿付本息及其他可能影响债券持有人重大利益的情形时，及时督促提醒发行人，并告知债券持有人；
（二） 依照约定监督专项偿债账户、募集资金的使用以及担保事项；
（三） 依照募集说明书的约定，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；
（四） 债券持有人会议授权的其他事项。
第五十条 债权代理人应当制定代理业务操作规则，采取有效措施保护债券持有人的合法权益，并定期出具债权代理事务报告。
第五十一条 发行人应当指定专人负责债券事务。在利息或本金偿付日之前十五个工作日内，发行人应当组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的其他事务。
第六章 法律责任
第五十二条 证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为，应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定。违反规定的，由中国证监会依法给予行政处罚。
第五十三条 定向发行债券，违反规定在媒体上公开刊登或者变相公开刊登募集说明书或发布相关信息的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；情节严重的撤销对其定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，三年内不再受理其发行申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十四条 定向发行债券的发行人或承销商，违反规定向合格投资者以外的投资者销售债券的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，单处或并处警告、罚款；对发行人可撤销定向发行债券的批准，已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还，三年内不再受理其发行申请，对承销商可暂停或取消其证券承销业务资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十五条 为定向发行债券提供服务的中介机构，出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当主动改正；拒不改正的，由中国证监会责令改正，并可视情节单处或并处警告、罚款，暂停或取消从事证券业务的资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第五十六条 债权代理人未按规定履行义务的，由中国证监会对有关责任人员依法给予行政处罚；给债券持有人造成损失的，应当依法承担民事责任。
第五十七条 发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可依法提起诉讼。对有偿债能力而拒绝履行偿债义务及其他违规行为，中国证监会可视情况采取下列措施：
（一） 责令履行相关义务；
（二） 对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；
（三） 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。
第七章 附 则
第五十八条 证券公司发行次级债券的管理办法另行制定。
第五十九条 本办法自2003年10月8日起施行。
