国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
作者:法律资料网 时间:2024-07-01 07:57:42 浏览:9717
来源:法律资料网
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国务院
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国发〔2011〕38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
陕西省公路检查站管理暂行办法
陕西省人民政府
陕西省公路检查站管理暂行办法
陕西省人民政府令第3号
现发布《陕西省公路检查站管理暂行办法》，自发布之日起施行。
省长 白清才
一九九四年七月二十五日
陕西省公路检查站管理暂行办法
第一条 为了加强公路检查站管理，保障公路交通安全畅通，放开和搞活商品流通，促进经济和社会发展，根据国家有关法律、法规和规章，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的公路，是指国道、省道、县道、乡道及专用公路。
公路检查站是指设置在各类公路上的联合检查站、专项检查站（包括在公路上设置的通行费收费站、计量站、木材检查站、护林防火站、动物植物检疫站）。
第三条 凡在本省境内各类公路上设置检查站，必须报经省人民政府批准。各地区行政公署，各市、县（市、区）、乡（镇）人民政府及一切机关、社会团体、部队、企事业单位及其他组织，均无权批准在公路上设置任何检查站。
第四条 公路检查站的设置，必须坚持统一规划、合理布局、定点检查、各司其职的原则，确保人畅其行，物畅其流。
第五条 凡经批准在公路上设置的联合检查站，由公安机关主管，交通、林业、农业（农机）、烟草专卖等有关管理部门参加，按照各自的职责依法检查，并要密切配合，通力协作。
专项检查站由省级业务主管部门依照国家法律、法规和规章的规定，实行统一归口管理。
在公路上设置通行费收费站，必须按照国家规定的收费办法，经主管机关批准后设立，并由省交通行政主管部门统一管理公路车辆通行费的征收工作，发给统一制定的收费许可证标牌。未经许可，不得设站收费。
第六条 公路检查站的设置，一律实行申报、审批制度。凡是依照国家法律、法规和规章的规定，确需在公路上设立检查站的，应由省级业务主管部门或者地区行政公署、市人民政府提出申请，经省公安厅、交通厅、物价管理部门审核，报省人民政府批准后，方可设置。
第七条 公路检查站必须悬挂全省统一监制的公路检查站标牌、《陕西省公路检查站许可证》。必须在核定的地点设置，不得擅自变更设置地点、管辖范围、检查项目、收费标准。
第八条 凡经批准加入联合检查站的部门，必须指派工作人员参加联合检查，履行各自的专业检查职责，不得擅自上路拦车检查；不得超越职权，任意扩大检查范围；不准另行设置检查站。
在未设置联合检查站、专项检查站的地区和地段，公安交警可持规定的执勤证件上路行使安全巡查，负责疏导交通。交通征费稽查人员可持规定的检查证件上路抽检养路费、车辆购置附加费及其他规费的缴纳。
第九条 除经批准和依法设置的专项检查站外，各级政府主管部门不得自行上路拦截、检查行驶车辆。涉及查缉走私、贩私、逃税、贩运假冒伪劣商品或者国家禁运、限运物资等案件，确需拦截车辆实施检查的，应与公安机关联系，由交通警察配合执行。
第十条 公路检查站的职责是：纠正违章行车，维护道路交通安全畅通；检查有关证件，抽检养路费、通行费、车辆购置附加费以及其他规费的缴纳；检查禁运、限运物资等。
第十一条 公路检查站工作人员行使处罚权时，必须严格执行《陕西省人民政府关于加强对罚款和没收财物工作管理的通告》，一律实行“亮证执罚”制度。凡执行各种罚没财物公务的执法人员，必须出示《陕西省执行罚没公务证件》，使用省财政厅统一监制的罚没现金收据和实物收据，并加盖执法机关财务公章。严禁任何单位或者个人向执法检查人员下达罚款指标和任务。禁止乱罚款、乱收费、乱扣财物。
第十二条 公路检查站工作人员在执勤时，必须着装整齐，佩戴明显标志，出示《公路检查证》，文明执勤，礼貌待人，秉公执法，严守法纪，不得徇私舞弊、索贿受贿、敲诈勒索。
第十三条 公路检查站工作人员必须是熟悉本部门业务知识，并具有一定法律知识的国家职工或计划内合同工。禁止雇佣民工及其他社会闲散人员充当检查站的工作人员。
第十四条 各级人民政府和省级业务主管部门要加强对公路检查站的组织领导、监督检查。对未经省人民政府批准设置的检查站，一律视为非法，坚决取缔。对拒不撤除，屡禁不止，公开违抗的，由公安机关强制取缔，并由省监察厅会同省级业务主管部门对非法设站的单位负责人和直接责任人予以行政纪律处分；情节严重，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 对应当参加联合检查站执法而擅自上路流动拦截车辆检查的执法人员，视其检查活动为非法，由所在县以上人民政府或者省级业务主管部门没收其执法证件，并对其单位负责人和直接责任人处以二百元至五百元罚款。
第十六条 对雇佣民工及其他社会闲散人员充当检查站工作人员的，除立即解雇外，由其上一级主管部门对其负责人和直接责任人处以二百元至五百元罚款，或者责成该单位停止检查，限期整顿。
第十七条 对公路通行费收费站、计量站、木材检查站、护林防火站、动物植物检疫站等各类检查站违反罚款和没收财物规定，巧立名目，扩大范围，超越规定的权限和标准，出具假票据，乱收费、乱罚款、乱没收财物的，由县级以上人民政府财政部门会同省级主管部门没收其全部非法所得，并处以非法所得款额一至五倍的罚款，对其负责人和直接责任人给予行政纪律处分；情节严重，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 对冒充国家机关执法人员，私设站卡收费、罚款、没收财物，情节严重，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚。
第十九条 对公路检查站工作人员贪赃枉法、徇私舞弊、索贿受贿、敲诈勒索、出具假票据，情节严重，性质恶劣，构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任；尚未构成犯罪的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚，或者由其所在单位或者上级主管部门给予行政纪律处分。
第二十条 凡在公路上行车的单位、货主和车辆驾驶人员，必须遵守国家法律、法规、规章和本办法的规定，维护道路交通安全畅通；同时有权对公路检查站工作人员的不法行为进行揭发、举报，有权要求赔偿非法检查造成的经济损失。
第二十一条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级主管机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向当地人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十二条 各类收费应按行政事业单位收费办法管理，严格执行“收支两条线”的规定。罚没财物一律上缴国库，不得挪作他用。
第二十三条 本办法由各地区行政公署和各市、县人民政府及省级业务主管部门依照法定的职责，共同组织实施。
第二十四条 本办法由省人民政府法制局负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。以前省政府及各工作部门颁发的有关规定，凡与本办法不一致的，应以本办法为准。
成都市城市房屋装修结构安全管理规定
四川省成都市人大常委会
成都市城市房屋装修结构安全管理规定
1999年12月28日成都市第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 2000年3月31日四川省第九届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准
第一条 为加强城市房屋装修结构安全管理，保障房屋所有人和使用人的居住和使用安全，根据《中华人民共和国建筑法》等有关法律、法规的规定，结合成都市实际，制定本规定。
第二条 本市行政区域内国有土地上已竣工交付或投入使用的城市房屋装修结构安全管理，适用本规定。
第三条 本规定所称城市房屋，包括住房和营业用房、办公用房及其他民用非住房。
本规定所称房屋装修结构安全管理，是指因装修拆改房屋的墙、梁、板、柱、基础、屋盖等建筑主体和承重结构(以下简称房屋结构)的安全管理。
第四条 市房地产行政管理部门主管本市城市房屋装修结构安全管理工作。
市房地产行政管理部门所属的房屋安全管理机构负责锦江区、青羊区、金牛区、武侯区、成华区(以下简称五城区)范围内民用非住房装修结构安全管理的具体工作。五城区房地产行政管理部门负责所辖区域内住房装修结构安全管理的具体工作。龙泉驿、青白江区及县(市)房地产行政管理部门负责所辖区域内城市房屋装修结构安全管理的工作。
市和区(市)县人民政府有关部门，在各自职责范围内做好城市房屋装修结构安全管理的相关工作。
第五条 房屋所有人或使用人装修房屋，必须保证房屋原有的整体性、抗震性和结构安全，不得擅自拆改房屋结构，不得因装修影响毗邻房屋的使用安全。
第六条 房屋使用人出资装修，需要拆改房屋结构，必须征得房屋所有人的书面同意。使用人变更时，对影响房屋结构安全的设施设备不得拆除。
第七条 房屋所有人或使用人装修房屋确需拆改房屋结构，必须依照有关法律、法规和本规定，提出书面申请，并交验下列资料，报房地产行政管理部门审批。取得房屋装修结构安全批准书后，方可装修。
(一)房屋权属证明文件；
(二)原设计单位或具有相应资质条件的设计单位提出装修设计方案、施工图；
(三)实行物业管理的，应提交物业管理公司签署的意见；
(四)使用人装修的，应提交房屋所有人同意装修的书面文件；
(五)房屋出租的，应交验房屋租赁证；
(六)审批机关认为需要提供的其他资料。
第八条 有下列情形之一的，房地产行政管理部门不予发放房屋装修结构安全批准书：
(一)房屋所有权或使用权有争议的；
(二)房屋严重损坏或有险情未经修缮加固处理的；
(三)属于危险房屋的；
(四)房屋在拆迁封户范围内的；
(五)未按第七条 要求交验有关资料的。
第九条 五城区范围内的城市房屋装修，需要拆改房屋结构，属民用非住房的报市房地产行政管理部门所属的房屋安全管理机构审批；属住房的报所在区房地产行政管理部门审批。
房屋在其他区(市)县的，由所在区(市)县房地产行政管理部门参照前款规定审批。
第十条 房地产行政管理部门应自收到房屋装修申请之日起，7个工作日内作出是否批准的决定，对符合房屋装修结构安全的，发给房屋装修结构安全批准书。不予批准的应书面说明理由。
第十一条 从事房屋装修的设计、施工单位和个人必须具有相应资质等级和上岗证，方可承接装修工程。
第十二条 房屋装修设计、施工，应当符合房屋结构有关规范和装修工程质量标准，选用符合国家产品质量标准的原材料和配件。
第十三条 房屋所有人或使用人拆改房屋结构，未取得房屋装修结构安全批准书的，施工单位和个人不得施工；从事施工的单位和个人应当按照房地产行政管理部门核准的装修设计方案及施工图进行施工。
第十四条 房屋装修结构安全批准书应在施工现场公开张贴。
装修过程中产生的建筑垃圾应按《成都市城市建筑垃圾管理规定》处理。
第十五条 房屋所有人或使用人应在房屋结构拆改完毕采取加固措施后5个工作日内，向房地产行政管理部门申请房屋装修结构安全验收。
房地产行政管理部门应自接到申请后5个工作日内组织验收。验收合格的方可继续装修或投入使用。
第十六条 房地产行政管理部门、街道办事处、镇人民政府应当加强对房屋装修结构安全工作的监督检查。被检查单位和个人不得拒绝和阻挠。
房屋所有人、物业管理公司或其他有关单位应当对房屋装修情况进行监督，发现有违反本规定的情况有权予以制止，并及时告知有关部门进行查处。
第十七条 任何单位和个人对违反本规定的行为有权监督举报。受理举报的部门或单位对举报人负有保密的义务。
第十八条 房屋所有人或使用人违反本规定，有下列行为之一的，由房地产行政管理部门责令其停止施工、限期改正，并可视情节轻重，对装修住房的处以800元以上5000元以下罚款，对装修民用非住房的处以3000元以上3万元以下的罚款：
(一)未领取房屋装修结构安全批准书擅自拆改房屋结构的；
(二)未按批准的装修设计方案，拆改房屋结构的；
(三)未按规定申请房屋结构安全验收的；
(四)房屋结构安全验收不合格继续装修或投入使用的。
第十九条 从事房屋装修的施工单位或个人有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令停止施工，并可视情节轻重按装修工程造价的1％～５％处以罚款。
(一)明知房屋所有人或使用人未取得房屋装修结构安全批准书而施工的；
(二)未按批准的装修设计方案施工，拆改房屋结构的。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不申请行政复议或不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十一条 拒绝、阻碍房屋装修结构安全管理工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理。
第二十二条 市房地产行政管理部门应加强对房屋装修结构安全管理单位和工作人员的监督、检查、指导，发现审批或验收工作确有错误的，应予以纠正。
第二十三条 房地产行政管理部门及其工作人员必须认真履行职责，秉公执法；因故意或重大过失造成损失的，应依法承担相应的赔偿责任。对徇私舞弊，滥用职权的工作人员，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 因装修拆改房屋结构损坏毗邻房屋的，房屋所有人或使用人应当承担相应的民事赔偿责任。
第二十五条 因装修拆改房屋结构造成严重后果，构成犯罪的，依法追究当事人的刑事责任。
第二十六条 本规定具体应用中的问题由成都市人民政府负责解释。
第二十七条 本规定自2000年7月1日起施行。
