廊坊市行政规范性文件管理办法修正案
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廊坊市行政规范性文件管理办法修正案
河北省廊坊市人民政府
廊坊市人民政府令〔2011〕 第2号
《廊坊市人民政府关于修正部分市政府规范性文件的决定》已经2011年5月23日廊坊市人民政府第25次常务会议讨论通过，现予公布，自公布之日起施行。
修改的28件市政府规范性文件，根据本决定作相应修正，重新公布。
市 长
二○一一年五月二十五日
廊坊市行政规范性文件管理办法修正案
一、将第十二条修改为：“行政规范性文件涉及政府重大投资项目、重大公共基础设施、公用事业价格调整、企业改制、土地征用、房屋拆迁、环境保护、教育医疗、社会保障制度改革等公共利益或者与人民群众切身利益密切相关的事项，起草部门应当组织进行社会风险评估。”
二、增加一条，作为第二十八条“公民、法人或者其他组织认为公布的行政规范性文件有违法内容的，可以向制定机关提出审查建议。制定机关应当在30个工作日内进行审查并书面答复。对答复意见有异议的，应当在15日内提出复查申请，属于县级人民政府制定的行政规范性文件可以向市政府法制机构提出。接到复查申请的政府法制机构应当在30个工作日内进行复查并书面答复。”
三、增加一条，作为第三十三条“经政府法制机构前置审查的政府工作部门行政规范性文件，由政府法制机构统一登记、统一编号、统一向社会公布。
“未经登记、编号、公布的行政规范性文件不得作为行政管理依据，公民、法人或者其他组织可以拒绝执行。公布的方式按照第二十五条的规定执行。”
四、删除第四十一条。
五、删除第四十二条。
六、增加一条，作为第四十三条“行政规范性文件制定机关有下列情形之一的，由政府法制机构责令改正，给予通报批评，可以提请本级人民政府纠正或者撤销该行政规范性文件，并在政府网站上公告；情节严重的依法追究责任：
“（一）未按规定报送前置审查和备案的；
“（二）未按审查意见修改的；
“（三）未按规定向社会公布的。”
条款顺序作相应调整。
关于鼓励海外留学人员来廊坊创业发展的暂行规定修正案
一、题目修改为“关于鼓励海外留学人员来廊坊创业发展的规定”。
二、将第五条中的“廊坊市人事行政管理部门”修改为“廊坊市人力资源和社会保障部门”。
三、将第八条中的“人事部门”修改为“人力资源和社会保障部门”。
四、将第十条中的“人事行政管理部门”修改为“人力资源和社会保障部门”。
五、将第十四条中“留学人员，评聘专业技术职务，不受原技术职务级别、任职年限和岗位职数指标的限制”，修改为：“在有岗位职数的前提下，评聘专业技术职务不受原技术职务级别、任职年限的限制。”
六、将第十七条中“信息产业局”修改为“工业和信息化部门”、“人事局”修改为“人力资源和社会保障部门”。
廊坊市留学人员创业园管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市留学人员创业园管理办法”。
二、将《廊坊市留学人员创业园管理暂行办法》第一条“人事部”修改为“原国家人事部”。
三、将第二条修改为“创立创业园由县（市、区）政府申请，市政府审查，省人力资源和社会保障厅审批，报国家人力资源和社会保障部备案。”
四、删除第十一条。
五、将第十五条修改为：“留学人员企业可以逐级通过市人力资源和社会保障部门向省人力资源和社会保障部门和国家人力资源和社会保障部申报留学人员科技项目资助经费，通过市科技部门申报国家、省各类科技资金。”
条款顺序作相应调整。
廊坊市流动人口管理暂行办法修正案
一、将题目修改为“廊坊市暂住人口管理办法”。
二、将第一条修改为：“为加强暂住人口管理，维护社会治安秩序，保障公民的合法权益，根据《中华人民共和国户口登记条例》、《河北省暂住人口治安管理办法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、将第二条修改为：“本办法所称暂住人口是指无当地县（市、区）常住户口并在当地居住的。外出到其他地区居住三天以上的人员。外国人和香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾同胞的暂住管理，按有关规定执行。”
四、将第三条修改为：“各级人民政府应当加强对暂住人口管理工作的领导，组织和督促有关部门共同做好暂住人口的管理工作。
“公安机关是暂住人口管理工作的主管机关。劳动、工商、计划生育、民政、卫生、房产、税务、综治等部门应当按照各自的职责，分工负责，相互配合，共同做好暂住人口的管理工作。
“街道办事处、居（村）民委员会和留住暂住人口的单位、个人，应当协助公安机关做好暂住人口的管理工作。”
五、将第二十一条修改为：“违反本办法规定的，视情节轻重，由有关部门依照《中华人民共和国治安管理处罚法》、《河北省暂住人口治安管理办法》和公安部《暂住证申领办法》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
廊坊市租赁房屋治安管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市租赁房屋治安管理办法”。
二、将第八条修改为：“租赁当事人违反本办法，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》和公安部《租赁房屋治安管理规定》予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
廊坊市市政公用事业特许经营管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市政公用事业特许经营管理办法”。
二、第三条增加一款，作为第二款“特许经营包括已经从事这些行业经营活动的企业和新设立企业、在建项目和新建项目。”
廊坊市民兵参加重大军事活动暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市民兵参加重大军事活动规定”。
二、将第八条第四款修改为：“各级人民政府有关部门、社会团体、企业事业单位和其他组织，应当积极协助兵役机关完成重大军事活动，不得以任何理由阻扰民兵参加重大军事活动，并协助兵役机关搞好参加重大军事活动的所属民兵的管理教育。承担参加重大军事活动任务的单位应当指定专人负责民兵人员的管理，落实由人民政府作出的对本单位民兵人员的奖励和处罚。”
廊坊市通用语言文字应用管理暂行规定修正案
一、题目修改为：“廊坊市通用语言文字应用管理规定。”
廊坊市商品交易市场规范管理暂行规定修正案
一、将题目修改为“廊坊市商品交易市场规范管理规定”。
二、将第一条修改为：“为规范商品交易市场的经营和管理活动，维护商品交易市场秩序，明确市场经营主体、场内经营者的权利和义务，促进商品交易市场的健康发展。根据国务院《城乡集市贸易管理办法》、《河北省商品市场监督管理条例》和国家工商总局《关于建立商品交易市场信用分类监管制度的指导意见》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。”
三、将第二条第二款中的“组织”修改为“吸纳”。
将第二条第三款修改为：“商品经营者是指市场内有固定交易场所并从事商品经营和商业服务的企业、个体工商户、自产自销的农民及其他经济组织。”
四、删除第六条中“应当建立巡查、抽查、定期检查等制度”。
五、将第七条第一款中的“责任”修改为“职责”。
六、将第七条第（一）项中“活动”修改为“等相关活动”。
将第（四）项修改为：“市场经营主体应当对进入市场经营的商品经营者进行培训，签订进场经营合同，约定双方权利义务、违约责任以及纠纷解决方式。进场经营合同主要条款包括：双方权利义务、进场经营行为、遵守法律法规规定、进场商品符合相关质量标准和卫生要求、不合格商品退市销毁、消费侵权损害赔偿、严重违法违规行为、经营者退市等。”
将第（五）项修改为：“引导和督促商品经营者履行有关市场法律法规和规章制度，增强诚信服务、文明经商的意识，倡导良好的经营作风和商业道德。”
将第（十）项中“市场经营主体应当建立市场商品禁入、重要商品索证索票制度”，修改为：“市场经营主体应当建立市场违禁商品禁入、重要商品索证索票制度。”
七、第七条增加一项，作为第（十五）项：“对已开办的市场应当根据经济社会发展的要求，按照本市市场建设规范进行相应的升级改造。”
廊坊市户外广告设施设置阵地有偿使用管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市户外广告设施设置阵地有偿使用管理办法”。
二、第四条增加一款，作为第二款“户外广告设施设置阵地刊登的广告应当经广告主管部门审查，广告内容应当真实、合法，符合社会主义精神文明建设的要求，不得有损国家安全，有碍公序良俗。”
三、将第十七条第二款修改为：“买受人应当在签订使用合同并支付全部价款后30日内，携带必备资料申请户外广告设施批准手续和户外广告登记手续；逾期未申请设施批准手续或违反合同约定的，按合同要求承担违约责任。”
廊坊市财政投资评审管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市财政投资评审管理办法”。
二、将第一条修改为：“根据《中华人民共和国预算法》、财政部《投资评审管理暂行规定》和《河北省财政投资评审管理办法》、《河北省地方政府投融资平台管理办法（试行）》等有关规定”。
三、将第三条第（三）项修改为“（三）政府投融资平台融入资金安排的政府投融资项目。”
将第（四）项修改为：“采取BT（Build-Transfer建设-移交）模式、BOT（Build-Operate-Transfer建设-运营-移交）模式、EPC（Engineer-Procure-Construct设计-采购-建造）模式及代建制等模式实施的项目。”
将第（五）项修改为“其他财政投融资安排的项目。”
四、将第四条修改为：“（一）对财政投融资建设项目实施全过程跟踪评审管理，审查项目概算、施工图预算（项目招标的工程量清单的准确性和最高限价的合理性）、项目合同，并对项目实施过程中发生的变更洽商及增项进行现场核实审查；（二）对财政投融资建设项目实施价款结算和竣工决算； （三）按照“先评审、后入库”及“先评审、后编制”的原则，对预算部门申报的拟入财政项目库及入库后拟列入部门预算的建设项目实施财政评审。”
五、第六条修改为：“财政投融资建设项目，经评审的概算作为项目立项及安排项目投资计划的依据；经评审的施工图预算（工程量清单和最高限价）作为建设单位组织招投标、签订施工合同、拨付工程进度款及实施工程建设资金管理和监督的依据；经评审的决（结）算作为办理工程价款结算、项目投资财务决算及资产交付使用的依据；经评审的建设项目列入财政项目库，入库后的建设项目预算经评审作为部门预算编制的依据。”
廊坊市有突出贡献残疾人运动员教练员奖励暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市有突出贡献残疾人运动员教练员奖励办法。”
廊坊市市级储备粮管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市级储备粮管理办法”。
关于鼓励新设金融机构的暂行办法修正案
一、题目修改为“关于鼓励新设金融机构的办法。”
廊坊市高速公路征用土地地上附着物补偿标准暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市高速公路征用土地地上附着物补偿标准规定”。
廊坊市县级政府利用农业发展银行贷款管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市县级政府利用农业发展银行贷款管理办法”。
廊坊市生产安全事故责任追究暂行规定修正案
一、题目修改为“廊坊市生产安全事故责任追究规定”。
二、将第三条修改为：“对发生各类生产安全事故（以下称事故）所在区域的县、乡（镇）两级政府以及负有直接监管责任的市、县两级部门的主要领导、分管领导和相关工作人员的责任追究，适用本规定。”
三、将第九条修改为：“为遏制生产安全事故发生，强化地方政府安全生产意识，凡发生生产安全人员死亡责任事故的，每死亡一人，给予所在地县（市、区）政府20万元的经济处罚。由市财政部门根据有关部门或者调查组出具的相关手续，由县财政在15日之内直接划转。此项罚款作为全市安全生产基金，用于全市各级安全生产监管机构、队伍、应急救援及装备的建设，对年度安全生产先进单位实施奖励和生产安全事故的调查。”
廊坊市城乡医疗救助暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城乡医疗救助办法”。
二、将第七条第（二）项修改为：“住院救助不限定病种，对住院治疗及时审定、及时救助，实行医前或医后救助。住院救助每月至少审批一次，大力推行实施‘一站式’即时结算体系。
“1.农村五保供养对象、城镇孤儿和城镇低保对象中的孤寡老人患病住院治疗所发生的医疗费用，按各县（市、区）新型农村合作医疗（城镇居民基本医疗保险）规定的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，剩余医疗费用按100%的比例给予救助。
“2.城乡其他救助对象患病住院治疗所发生的医疗费用，按各县（市、区）新型农村合作医疗（城镇居民基本医疗保险）规定的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，救助对象需自付的医疗费用，按60%的比例予以救助，累计救助金额每人每年不超过10000元。
“3.对城乡医疗救助对象中患有癌症（恶性肿瘤）、脑中风、急性心肌梗塞（急性心脏病发作）、冠状动脉绕道手术、慢性肾衰竭（尿毒症）、重大器官移植手术、严重烧伤、败血病、暴发性肝炎、股骨头坏死等重大疾病（以下简称十种重大疾病）的，累计救助金额每人每年不超过20000元。
“4.经告知民政部门，到辖区外医院或非定点医院住院的城乡救助对象，按各县（市、区）新型农村合作医疗规定（城镇居民基本医疗保险）的报销比例报销后，扣除参加各种商业保险赔付的保险金、社会各界帮扶给予的救助金、医疗单位减免的费用后，救助对象所发生的自付医疗费用按50%的比例予以救助。救助金额每人每年累计不超过10000元。患有十种重大疾病的，救助金额累计不超过每人每年20000元。”
第（三）项修改为：“家庭人均收入高于低保标准，但处于低保边缘的家庭（控制在低保标准150%以内）以及因患重大疾病医疗费用过高，造成基本生活出现暂时困难的其他家庭，经县级以上民政部门研究决定，可给予一定数额的临时医疗救助，救助金额由各县（市、区）根据救助经费和患者家庭支付能力等因素确定，也可参照《廊坊市城乡困难群众临时救助暂行办法》（廊政〔2009〕第3号）有关标准执行。各县（市、区）每年的临时性医疗救助资金总额，不得超过本级城乡医疗救助资金的10%。”
三、将第八条修改为：“财政列支全额资助集中供养五保对象、集中供养孤儿和城镇低保对象，免费参加城镇居民基本医疗保险。”
四、将第八条第（四）项修改为：“积极发展针对困难群众医疗救助的社会慈善事业，探索建立政府救助与社会慈善救助有效衔接机制，动员和鼓励慈善机构、社会团体等参与大病救助工作，每个县（市、区）至少建立一个县级医疗救助基金。”
五、增加一条，作为第十二条：“城乡低保对象、农村分散供养五保对象，可直接向县（市、区）民政部门申请医疗救助。其他救助对象申请医疗救助，按上述程序执行。”
六、将第十六条修改为：“市、县（市、区）两级财政每年按照辖区农业人口不少于人均1元的标准列支农村医疗救助预算。省扩权县、财政直管县所需资金由本县（市）财政列支，其他县（区）所需资金，由市、县（区）两级财政列支。其中：市、区按照6:4的比例分担，市、县按照5:5的比例分担。”
七、将第十七条第（一）项修改为：“市、县（市、区）两级财政每年分别按照不低于上一年度上级所拨城镇低保资金10%的比例，安排城镇医疗救助年度预算；市、县（市、区）两级财政分别按照每一农村居民1元的标准，安排农村医疗救助年度预算。”
八、将第十八条修改为：“医疗救助资金当年结余部分结转下年度使用，资金结余不能超过当年医疗救助资金总量的15%。不足部分在下一年度财政预算中安排。”
条款顺序作相应调整。
廊坊市孤儿救助暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市孤儿救助办法”。
二、将第一条修改为：“为进一步加强社会福利事业建设，完善社会救助体系，保障全市孤儿在和谐的社会环境中健康成长，根据国务院办公厅《关于加强孤儿保障工作的意见》（国办发〔2010〕54号）的有关规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、第六条增加一款，作为第一款“各级人民政府及相关部门应当建立孤儿综合救助养育机制，为孤儿提供生活、教育、医疗、就业等全方位的养育和护理，保障孤儿健康成长。”
第（一）项修改为：“根据城乡生活水平，儿童成长需要和财力状况，按照保障孤儿基本生活不低于当地生活水平的原则，合理确定孤儿基本生活最低养育标准。建立孤儿基本生活最低养育标准自然增长机制，适时提高养育标准。根据本人或监护人意愿，纳入“爱心家园”集中供养。”
四、将第八条修改为：“孤儿救助资金的筹集应当按照河北省民政厅、财政厅《关于发放孤儿基本生活费有关问题的通知》（冀民〔2011〕24号）的通知精神，落实孤儿救助资金，即‘孤儿基本生活费由中央、省、设区市和县四级财政共同承担，按照机构抚养每人每月1000元、散居孤儿每人每月600元的算账标准，扣除中央财政补助的每人每月270元后，剩余部分由省、设区市和县按比例分担。具体分担方法是：对直管县，按省与直管县5:5比例分担；对非直管县，按省、设区市、县（市、区）3：3：4的比例分担。高出算账标准的部分，由当地政府承担，以确保按本地标准保障孤儿基本生活所需资金’。”
廊坊市民营（非公有制）经济统计实施办法修正案
一、将第四条第（一）项和第（四）项中的中小企业局修改为“工业和信息化部门”。
廊坊市污水处理费征收暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市污水处理费征收办法”。
二、将第一条修改为：“为规范城市污水处理费征管行为，保障城市污水集中处理设施的建设、运行和维护，促进污水处理事业健康发展，根据《河北省人民政府关于进一步加强城市污水和垃圾处理工作的实施意见》（冀政〔2007〕92号）、《河北省城市污水处理费收费管理办法》（冀价行费〔2008〕26号）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。”
三、将第六条修改为：“污水处理费按照市物价部门批准的标准征收：
“（一）居民生活用水：0.80元/立方米；
“（二）行政事业单位（含中小学校、医院、幼儿园、大中专院校）、部队驻军、工业企业、商业企业、宾馆餐饮服务业、特种行业等：1.00元/立方米。
“享受最低生活保障的城市居民凭《城市居民最低生活保障证》减半收取。”
四、将第十二条修改为：“用户应按规定的标准和时限缴纳污水处理费，未按规定缴纳的，由负责征收或者代征的单位责令限期缴纳；逾期仍不缴纳的，按日加收应缴污水处理费3‰的滞纳金。对应缴不缴者，经过催促后逾期2个月的，可公布其拖欠费用情况并依法追缴。”
廊坊市城镇职工医疗保险医药费用结算管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工医疗保险医药费用结算管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险定点医疗机构服务质量考核暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险定点医疗机构服务质量考核办法”。
廊坊市城镇职工大病医疗费用统筹管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工大病医疗费用统筹管理办法”。
廊坊市城镇职工医疗保险诊疗项目和特殊药品管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工医疗保险诊疗项目和特殊药品管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险服务设施范围和支付标准管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险服务设施范围和支付标准管理办法”。
廊坊市城镇职工基本医疗保险转诊转院及异地就医管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市城镇职工基本医疗保险转诊转院及异地就医管理办法”。
廊坊市市本级城镇参保职工医疗救助管理暂行办法修正案
一、题目修改为“廊坊市市本级城镇参保职工医疗救助管理办法”。
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证券（内幕交易）条例
香港
证券（内幕交易）条例
（第３９５章）
目录
部 导言
简称
释义
适用范围
“与一间机构有关连”
掌握以特殊身分获得的有关消息
“进行证券交易”
“收购要约”
“有关消息”
部 内幕交易
内幕交易何时发生
．若干人士不得裁定为内幕交易者
．受托人及遗产管理人
．行使证券认购权
．机构高级人员的责任
．内幕交易的效力
部 内幕交易审裁处
．审裁处的组织由审裁处进行研讯
．对内幕交易进行研讯
．审裁处的权力
．审裁处搜集资料的权力
．导致人入罪的答案
．罪行
．受保密权涵盖的资料审裁处的报告及命令
．审裁处在进行研讯后的报告
．审裁处的命令等
．针对机构高级人员的命令
．罚款总额的上限
．证人的开支
．调查及研讯开支
．审裁处命令的格式及证明
．审裁处命令可在法院注册
．罪行
部 上诉
．向上诉法院提出上诉
．上诉法院在审理上诉时的权力
．因上诉而暂缓执行
部 杂项
．法团等犯罪
．提起诉讼的期限
．首席大法官可订立规则
—４４．（已略去）
条例修订与证券内幕交易有关的法律；并为有关连目的作出规定。
〔１９９１年９月１日〕１９９１年第２６９号法律公告
第Ⅰ部 导言
１．简称
本条例可引称为《证券（内幕交易）条例》。
２．释义
（１）在本条例中，除文意另有所指外——
“上市证券”（ｌｉｓｔｅｄ ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）指在关于证券
的内幕交易进行时在联合交易所上市的该等证券；
“公司”（ｃｏｍｐａｎｙ）指《公司条例》（第３２章）第２（１）
条所界定的公司；
“文件”（ｄｏｃｕｍｅｎｔ）包括任何注册记录册、登记册、簿册、
记录、记录带、任何形式的电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（不
论是借机械、电力、人手或其他方式制成的）；
“内幕交易”（ｉｎｓｉｄｅｒ ｄｅａｌｉｎｇ）指第９条所指的内
幕交易；
“内幕交易者”（ｉｎｓｉｄｅｒ ｄｅａｌｅｒ）指作出属于内幕交
易的作为的人，亦指根据第１６（６）条须当作内幕交易者的人；
“母公司”（ｈｏｌｄｉｎｇ ｃｏｍｐａｎｙ）指属于《公司条例》
（第３２章）第２条所指的母公司的机构；
“有连系机构”（ｒｅｌａｔｅｄ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ），就一
间机构来说，指——
（ａ）该机构的附属公司或母公司，或该机构的母公司的其他附属公
司；
（ｂ）由该机构的任何控制人所控制的其他机构；
“有联系的人”（ａｓｓｏｃｉａｔｅ）就有权行使机构内部投票权的
人，或有权控制这些投票权的行使的人来说，——
（ａ）指该人的配偶、公认配偶、与该人同居俨如配偶的人、兄弟、
姊妹、父母、继父母、子女（亲生的或领养的）或继子女；
（ｂ）指该人担任董事的机构；
（ｃ）指该人的雇员或合伙人；
（ｄ）如该人是一间机构，指——
（ｉ）该机构的董事；
（ｉｉ）该机构的有连系机构；及
（ｉｉｉ）上述有连系机构的董事或雇员；及
（ｅ）如该人与另一人有以下其中一类协议或安排，则指该另一人：
第一类是关于取得或持有该机构的股份或其他权益，或将之脱手的协议或
安排；第二类是他们承诺在行使他们的该机构内部投票权时行动一致的协
议或安排；
“有关股本”（ｒｅｌｅｖａｎｔ ｓｈａｒｅ ｃａｐｉｔａｌ）指
一间机构的已发行股本，其所属类别是带有可在该机构股东大会上投票的
权利的；
“附属公司”（ｓｕｂｓｉｄｉａｒｙ）指属于《公司条例》（第３２
章）第２条所指的附属公司的机构；
“高级人员”（ｏｆｆｉｃｅｒ）就一间机构来说，包括董事、经理或
公司秘书，而就一个非法人团体来说包括其管治团体的每一成员；
“高等法院”（Ｈｉｇｈ Ｃｏｕｒｔ）指香港高等法院；
“控制人”（ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｒ）就一间机构来说——
（ａ）指向该机构的董事发出惯常被他们遵从的指示的人；如该机构
是另一机构的附属公司，亦指向该另一机构的董事发出惯常被他们遵从的
指示的人；或
（ｂ）指（不论单独或联同有联系的人）有权行使该机构的股东大会
投票权的３３％以上的人；或如该机构是另一机构的附属公司，指（不论
单独或联同有联系的人）有权行使该另一机构的股东大会投票权的３３％
以上的人；亦指（不论单独或联同有联系的人）有权控制上述投票权的行
使的人，而在本条例中，“控制”（ｃｏｎｔｒｏｌ）亦须因应这样解释；
“研讯”（ｉｎｑｕｉｒｙ）指根据第１６条展开的研讯；
“董事”（ｄｉｒｅｃｔｏｒ）包括——
（ａ）身居相当于董事职位的人，不论他的实际职衔为何；及
（ｂ）向机构董事发出惯常被他们遵从的指示的人；
“监察委员会”（Ｃｏｍｍｉｓｓｉｏｎ）指由《证券及期货事务监察
委员会条例》（第２４章）设立的证券及期货事务监察委员会；
“审裁处”（Ｔｒｉｂｕｎａｌ）具有第１５条给予该词的含义；
“联合交易所”（Ｕｎｉｆｉｅｄ Ｅｘｃｈａｎｇｅ）指根据《证券
交易所合并条例》（第３６１章）第２７条设立的证券市场；
“机构”（ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）指在香港或外地成立或组成的公
司、法人团体或非法人团体；
“簿册或其他文件”（ｂｏｏｋ ｏｒ ｏｔｈｅｒ ｄｏｃｕｍｅｎ
ｔ）包括——
（ａ）银行的簿册；
（ｂ）由银行管有或控制的支票、付款指令票据、汇票及本票；
（ｃ）以质押或其他方式为银行管有或控制的证券；
（ｄ）在银行日常业务中使用的文件或记录；
（ｅ）在银行日常业务中使用、以不能阅读的形式储存但能以可阅读
形式重现的记录；及
（ｆ）帐目或契据；
“证券”（ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）指任何政府、地方政府当局或不论
是否法人的团体的股份、股额、债券、债权股额、基金、债权证明书或票
据，或任何不论是否法人的团体所发行的股份、股额、债券、债权股额、
基金、债权证明书或票据，并包括——
（ａ）在上述任何证券内的或与它们有关的权利、认购权或权益（不
论是否分为单位的）；
（ｂ）上述任何证券的权益证明书、参与证明书、临时或中期证明书，
上述任何证券的收据，及认购或购买上述任何证券的认购权证；或
（ｃ）任何通常被称为证券的文件。
（２）为“控制人”（ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｒ）的定义的目的，凡任何
人有权行使一间机构股东大会投票权的３３％或以上，或有权控制上述投
票权的行使，而该机构有权行使另一间机构股东大会的任何投票权（“有效
投票权”），或有权控制有效投票权的行使，则该另一间机构股东大会的有
效投票权须当作可由该人行使。
（３）任何人均不得纯粹因为一间机构的董事依照他以专业身分提供
的意见行事，而被视为向他们发出惯常为他们遵从的指示的人。
（４）在本条例中，任何证券纵使暂停买卖，仍须视为在联合交易所
上市。
（５）在本条例中，凡提述证券权益，须解释为包括证券内的任何种
类权益，因而无须考虑对行使依附于该权益的权利的限制和约束。
３．适用范围
本条例不适用于在本条例实施之前进行的与一间机构上市证券有关的
内幕交易。
４．“与一间机构有关连”
（１）为第９条的目的，凡符合以下情况的个人，便是与一间机构有
关连——
（ａ）他是该机构或它的有连系机构的董事或雇员；或
（ｂ）他是该机构或它的有连系机构的大股东；或
（ｃ）他在该机构身居某职位，而按理可预期该职位令他能够凭借以
下关系，接触关于该机构的有关消息——
（ｉ）他自己（或他的雇主、他担任董事的公司、或他份属合伙人的
合伙）与该机构、它的有连系机构或这些机构的高级人员或大股东之间的
专业或商业关系；
（ｉｉ）他是该机构或它的有连系机构的大股东的董事、雇员或合伙
人；或
（ｄ）他因为与该机构以外的另一机构有关连（如（ａ）、（ｂ）或（ｃ）
段所指的），而可接触该机构的有关消息，而这些消息是与涉及上述两间机
构的交易（实际进行的或意图进行的）有关，或与涉及其中一间与另一间
的上市证券的交易（实际进行的或意图进行的）有关，或与进行上述交易
的意图已被打消有关；或
（ｅ）在第９条所指的上市证券交易进行前６个月内，他曾如（ａ）、
（ｂ）、（ｃ）或（ｄ）段所指与该机构有关连。
（２）一间机构的任何董事或雇员如属第（１）款所指与另一机构有
关连，则为第９条的目的，该机构便是与该另一机构有关连。
（３）在第（１）款中，就一间机构来说，“大股东”（ｓｕｂｓｔａ
ｎｔｉａｌ ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ）指拥有该机构的有关股本权益的
人，而拥有的权益的面值是该机构有关股本的面值的１０％或以上。
５．掌握以特殊身分获得的有关消息
（１）为第９条的目的，凡公职人员或第（２）款所指的团体的成员
或雇员（不论其成员或雇员职位属长久或临时性质，亦不论是否获付酬金），
以其公职人员、成员或雇员身分获得关于一间机构的有关消息，即须视为
与该机构有关连。
（２）第（１）款所指的团体为——
（ａ）行政局；
（ｂ）立法局；
（ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所；
（ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出，或由他人代表总
督或总督会同行政局根据任何条例委出的各类局、委员会或其他团体；
（ｅ）由条例设立的法人团体；及
（ｆ）由财政司在宪报刊登公告指明的法人团体。
（３）在本条中——
“结算所”（ｃｌｅａｒｉｎｇ ｈｏｕｓｅ）指《商品交易条例》（第
２５０章）第２（１）条所界定的结算所，或根据任何其他条例获授权进
行证券结算业务的结算所；
（期货交易所”（Ｆｕｔｕｒｅｓ Ｅｘｃｈａｎｇｅ Ｃｏｍｐａｎ
ｙ）指《商品交易条例》（第２５０章）第２（１）条所指的交易所；
“证券交易所”（Ｓｔｏｃｋ Ｅｘｃｈａｎｇｅ Ｃｏｍｐａｎｙ）
指《证券交易所合并条例》（第３６１章）第２（１）条所指的交易所。
（４）如第（２）款所指的团体没有成员，则第（１）款中提述成员
的地方，须解释为提述该团体的管治团体的成员。
６．“进行证券交易”
为本条例的目的，凡任何人（不论其本人或以代理人身分）买、卖、
交换或认购任何证券，或取得买、卖、交换或认购任何证券的权利或将这
些权利脱手，或与别人协议作出以上任何作为，即属进行证券交易。
７．“收购要约”
在本条例中，“收购一间机构的要约”（ｔａｋｅ－ｏｖｅｒｏｆｆｅ
ｒ ｆｏｒ ａ ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）指以下两类要约：第一类是
对该机构所有股份持有人（或除提出要约的人及其代名人以外的所有股份
持有人）提出的要约，要约内容是要取得该机构的全部股份或其中的指明
分数；第二类是对所有持有该机构某类股份的人（或除提出要约的人及其
代名人以外的所有持有该类股份的人）作出的要约，要约内容是要取得全
部该类股份，或其中的指明分数。
８．“有关消息”
在本条例中，关于一间机构的“有关消息”（ｒｅｌｅ－ｖａｎｔ ｉ
ｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ）指关于该机构的，而并非普遍为惯常（或相当可
能会）进行该机构的上市证券的交易的人所知道的明确消息，但如被上述
人士知道，便相当可能会令上述证券的价格有不是无关重要的变动。
第Ⅱ部 内幕交易
９．内幕交易何时发生
（１）当以下情况出现时，与一间机构上市证券有关的内幕交易即告
发生——
（ａ）与该机构有关连的人，掌握他知道是关于该机构的有关消息的
消息，并进行该机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交
易，或在知道或有合理理由相信另一人会进行上述上市证券的交易的情况
下，怂使或促致该另一人进行上述上市证券的交易；
（ｂ）意图或曾意图提出收购任何机构的要约的人（不论是否联同别
人提出），在知道该项收购意图的消息或已打消该意图的消息，是关于该机
构的有关消息的情况下，为该项收购以外的目的进行或怂使或促致另一人
进行该机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｃ）任何与该机构有关连的人直接或间接向另一人披露关于该机构
的有关消息，而前者当时知道该消息是关于该机构的有关消息，并且知道
或有合理理由相信后者会利用这些消息，以进行或怂使或促致别人进行该
机构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｄ）意图或曾意图提出收购任何机构的要约的人（不论是否联同别
人提出），在知道该项收购意图的消息或已打消该意图的消息，是关于该机
构的有关消息的情况下，直接或间接向另一人披露这项消息，而前者知道
或有合理理由相信后者会利用这项消息，以进行或怂使或促致其他人进行
该机构的上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｅ）任何人——
（ｉ）知道另一人与一间机构有关连；及
（ｉｉ）知道或有合理理由相信该另一人因与该机构有关连，而掌握
关于该机构上市证券的有关消息，
并在知道消息是关于该机构的有关消息的情况下，自该另一人处（不
论直接或间接）得到该消息，及进行或怂使或促致别人进行该机构上市证
券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；
（ｆ）任何人知道或有合理理由相信另一人正意图提出收购一间机构
的要约，或已打消此意图，而自该另一人处（不论直接或间接）取得该另
一人的上述意图或打消意图的消息，并在知道该消息或已打消该意图的消
息，是关于该机构的有关消息的情况下，进行或怂使或促致别人进行该机
构上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易。
（２）知情而在第（１）款所述的各情况下掌握关于一间机构的有关
消息的人，如作出以下作为，则关于该机构上市证券的内幕交易亦告发生
——
（ａ）知道或有合理理由相信另一人会于香港境外及在联合交易所以
外的其他交易所，进行该机构上市证券的交易，而怂使或促致该另一人进
行这些上市证券（或该机构的有连系机构的上市证券）的交易；或
（ｂ）知道或有合理理由相信另一人或其他人会利用该消息，于香港
境外及在联合交易所以外的证券交易所进行（或怂使或促致其他人进行）
该机构上市证券（或该机构的有连系机构的证券）的交易，而将该消息披
露予该另一人。
１０．若干人士不得裁定为内幕交易者
（１）如进行内幕交易的人证明——
（ａ）他进行交易的唯一目的，是取得作为机构的董事或未来董事所
需的资格股；
（ｂ）他在真诚地履行与该宗交易有关的证券的包销协议过程中进行
交易；或
（ｃ）他在真诚地执行其清盘人、破产管理人或破产受托人职能的过
程中进行交易，则他不得因该宗交易而被裁定为内幕交易者。
（２）如任何机构证明它是在以下情况下，就另一机构的证券进行内
幕交易——
（ａ）进行交易的决定并非由该董事或雇员作出，而是由另一人代表
该机构作出；及
（ｂ）当时已作出安排，以确保该消息不会传达予该另一人，以及掌
握该消息的人不会就该宗交易向该另一人提供任何意见；及
（ｃ）该消息事实上并无传达予该另一人，而掌握该消息的人亦无就
该宗交易提供意见，则即使关于该另一机构的有关消息为首述机构的董事
或雇员掌握，首述机构亦不得被裁定为内幕交易者。
（３）凡进行内幕交易的人证明他进行交易的目的不是利用有关消息
牟利或避免损失（不论为他自己或别人），则他不得被裁定为内幕交易者。
（４）凡进行内幕交易的人证明他是以另一人的代理人身分进行交易，
以及他没有挑选与该宗交易有关的证券，亦没有就挑选与该宗交易有关的
证券提供意见，则他不得被裁定为内幕交易者。
（５）如进行内幕交易的人能证明以下情况，则他不得被裁定为内幕
交易者——
（ａ）该宗交易的另一方在交易之前，已知悉或按理应已知悉有关的
有关消息；及
（ｂ）该宗交易既无在联合交易所记录在案，亦无须根据该交易所规
则具报予该交易所。
（６）就一间机构的上市证券进行内幕交易的人，如证明有关交易的
另一方是知道或按理应已知道他是与该机构有关连的人，则他除可被裁定
为怂使或促致另一人进行上市证券的内幕交易的人外，不得被裁定为内幕
交易者。
（７）如进行内幕交易的人能证明该宗交易是《证券（结算所）条例》
（第４２０章）第２条所指的市场合约，则他不得被裁定为内幕交易者。（由
１９９２年第６８号第２０条增补）
１１．受托人及遗产管理人
如任何受托人或遗产管理人进行内幕交易，而他证明他是依照真诚地
征询自另一人的意见而进行交易，以及在他看来——
（ａ）该另一人是征询上述意见的适当对象；及
（ｂ）如该另一人进行上述交易，该另一人不会被裁定为内幕交易者，
则他不得被裁定为内幕交易者。
１２．行使证券认购权
凡任何人行使权利认购（或以其他方式取得）一间机构的证券，并证
明在他知悉关于该机构的有关消息之前，他已取得或获授予该权利，或该
权利已自他持有的证券派生，则他不得被裁定为内幕交易者。
１３．机构高级人员的责任
任何机构的每一高级人员，具有责任采取一切在任何时间及任何情况
下均是合理的措施，以确保有恰当的预防措施，以防止机构作出会导致它
被审裁处指出为内幕交易者的作为。
（由１９９１年第６９号第２条修订）
１４．内幕交易的效力
交易不得只因它是内幕交易而属无效或可使无效。
第Ⅲ部 内幕交易审裁处
１５．审裁处的组织
（１）现继续设立一个名为“内幕交易审裁处”的审裁处（“审裁处”），
审裁处须依照第２２（１）条进行根据第１６条展开的研讯。
（２）审裁处由一名主席及２名其他成员组成，他们均由总督委任。
（３）审裁处的主席须由法官出任，其余２名成员须不是公职人员。
（４）除主席外，审裁处成员可获支付一笔财政司认为数额适当的款
项，作为服务酬金；该笔款项须由政府一般收入支付。
（５）附表适用于审裁处成员及临时成员的委任，及关于研讯、审裁
处及审裁处聆讯的程序及其他事项。
－－－ 由审裁处进行研讯
１６．对内幕交易进行研讯
（１）财政司在考虑监察委员会的陈述之后或在其他情况下，如认为
有人曾进行或可能曾进行关于某机构的上市证券的内幕交易，可按照本条
要求审裁处对该事进行研讯。
（２）研讯须由财政司向审裁处主席发出书面通知展开，通知书须载
有足以界定该宗研讯的权责范围的详情。
（３）研讯的目的，是在第（２）款界定的研讯的权责范围内裁定—
—
（ａ）是否有人曾进行关于某机构上市证券的内幕交易；
（ｂ）每一个内幕交易者的身分；及
（ｃ）因进行该宗内幕交易而获取的利润或避免的损失的数额。
（４）凡一间机构的高级人员违反第１３条委予他的责任，因而直接
或间接导致该机构参与的内幕交易发生，审裁处除根据第（３）（ｂ）款指
出该机构是内幕交易者外，并可指出该高级人员的身分。
（５）审裁处在指出任何人是内幕交易者之前，或在指出任何人违反
第１３条委予他的职责，因而直接或间接导致一间机构进行内幕交易之前，
须先给予该人申辩的机会。
（６）凡审裁处根据第（３）（ｂ）款指出一间机构是内幕交易者，如
该宗交易是在获得其高级人员的同意或默许的情况下，或在其高级人员知
悉的情况下进行的，该人员亦须当作被审裁处指出是内幕交易者。
１７．审裁处的权力
为进行本条例下的研讯，审裁处可——
（ａ）接受及考虑以口头证供、书面陈述、文件或其他方式提供的材
料，纵使这些材料在民事或刑事法庭程序中不会被接受为证据；
（ｂ）借主席签署的通知书要求任何人出席审裁处聆讯，并作供及出
示由他管有或控制并与研讯对象有关的任何物品、簿册或其他文件；
（ｃ）监誓；
（ｄ）讯问任何出席研讯而已宣誓或未经宣誓的人，并可要求该人回
答所有由审裁处提出或经它同意而提出的问题；
（ｅ）作出命令，禁止任何人披露已为审裁处接受的材料；
（ｆ）作出命令，禁止任何人发表或披露审裁处在闭门进行的聆讯，
或聆讯中闭门进行的部分所接受的材料；
（ｇ）决定接受（ａ）段所述材料的方式；
（ｈ）在不违反首席大法官根据第３６条订立的规则下，决定在进行
研讯时须依循的程序；
（ｉ）行使为执行本条例委予它的职能而必须行使，或连带须行使的
任何其他权力。
１８．审裁处搜集资料的权力
（１）凡审裁处认为对进行研讯有帮助，可用书面授权监察委员会行
使第（２）款列出的所有或任何权力，及向审裁处提供这样获得并与该宗
研讯有关的资料。
（２）第（１）款所指的权力，指作出以下作为的权力——
（ａ）在审裁处有合理理由相信或怀疑任何人的簿册或其他文件可能
载有与该宗研讯有关的资料时，查阅这些簿册及文件；
（ｂ）抄录或复制（ａ）段所指的簿册及文件，或摘录其内容，及如
为进行上述抄录、复制或摘录而有需要，在符合第（３）款的情况下取去
这些簿册或文件，并管有不超过２日；
（ｃ）要求任何人在指明时间内提供关于（ａ）段所指的簿册或文件
的解释或详情；
（ｄ）以书面要求任何人在指明时间内提供资料，说明在任何房产内
是否存放可能载有与该宗研讯有关的资料的簿册或其他文件，及这些房产、
簿册或文件的详情；
（ｅ）要求有关的人以法定声明证明依照本条提供的资料或详情属实，
及监理上述法定声明。
（３）凡监察委员会根据第（２）（ｂ）款管有任何簿册或其他文件，
它须准许如该簿册或文件不是由它管有便有权查阅该簿册或文件的人，在
合理时间内查阅该簿册或文件，及予以抄录、复制及摘录，它并可为这项
批准在提交保证或其他方面施加条件。
（４）监察委员会如根据本条，要求查阅由任何人保管或控制的任何
簿册或其他文件，该人即须出示这些簿册或文件。
（５）监察委员会如根据本条要求任何人披露任何资料，或提供任何
解释或详情，该人即须尽其权力所及遵从该要求，并须在审裁处提出要求
时，以法定声明证明该项资料、详情或解释属实。
（６）任何人——
（ａ）无合理解释而违反第（４）或（５）款；
（ｂ）无合理解释而作出他知道在要项上失实或有误导性的陈述，或
罔顾真伪地作出在要项上失实或有误导性的陈述，充作遵守第（４）或（５）
款规定；
（ｃ）在监察委员会根据本条行使权力时加以妨碍；或
（ｄ）毁坏、伪造、窜改、隐瞒任何与研讯有关的簿册或其他文件，
或将之脱手，或安排或容许别人作出上述任何作为，即属犯罪，一经定罪，
可处罚款＄１００，０００及监禁６个月。
（７）根据第（６）（ｄ）款遭检控的人，如可证明他并非意图向审裁
处或监察委员会隐瞒可由有关簿册或其他文件披露的事实，则可作为免责
辩护。
１９．导致人入罪的答案
任何人均须回答在研讯中向他提出的问题，但如答案可能导致他入罪，
而他在作答前作此声明，则在检控他的刑事诉讼中该问题和该答案均不得
被接受为检控他的证据，但就其答案而检控他犯伪证罪或检控他作出第２
０条或《刑事罪行条例》（第２００章）第３６条所指犯罪的案件则不在此
限，而为本条例所有目的，该问题和该答案均可被接受为证据。审裁处主
席须向每一个在审裁处席前作供的人，解释本条对问题和他所给予的答案
可否被接受为证据方面所施加的限制。
２０．罪行
（１）任何人无合理解释而——
（ａ）拒绝或没有——
（ｉ）应审裁处根据本条例提出的要求而出席聆讯及作供；
（ｉｉ）应审裁处要求在研讯中宣誓；
（ｉｉｉ）详尽地从实回答在研讯中审裁处成员向他提出的，或经审
裁处成员同意而向他提出的问题；
（ｉｖ）应审裁处的要求在研讯中出示他所管有或控制的物件、簿册
或其他文件；
（ｖ）遵从审裁处依法作出的命令；
（ｂ）蓄意令研讯程序无法继续进行，或在审裁处聆讯中有其他不检
行为；
（ｃ）在应要求出席研讯后，未获审裁处准许而擅自离开正在进行研
讯的地点，即属犯罪，可处罚款＄１００，０００及监禁６个月。
（２）任何人——
（ａ）蓄意妨碍或阻止任何人出席研讯、作供或出示任何物件、簿册
或其他文件；
（ｂ）因任何人曾出席审裁处研讯而加以威胁或侮辱；或令他蒙受损
失；
（ｃ）因任何审裁处成员履行成员职责，而在任何时间加以威胁或侮
辱，或令他蒙受损失；
（ｄ）发表或以其他方式披露审裁处禁止他发表或披露的任何材料；
（ｅ）在违反根据第１７（ｆ）条作出的命令的情况下，发表或以其
他方式披露审裁处在闭门进行的聆讯，或聆讯中闭门进行的部分所得到的
材料，即属犯罪，如循公诉程序定罪，可处罚款＄２００，０００及监禁
１年。
（３）在根据第（２）（ｅ）条提出的检控中，被告人可证明他不知道，
亦无任何理由会知道审裁处已作出命令禁止发表或披露有关材料，作为免
责辩护。
２１．受保密权涵盖的资料
（１）凡——
（ａ）任何人的行为是研讯对象，本条例并不规定担任该人的银行或
财务顾问的特准机构，披露该人以外的其他客户的事务资料；
（ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒
绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该人披露或出
示这些资料、簿册或文件（但法律执业者仍须披露其客户的地址及姓名或
名称）；本条例亦不赋权予任何人接管该人所管有的这些簿册或文件。
（２）本条例的条文不得解释为影响《税务条例》（第１１２章）第４
条。
（３）在本条中“特准机构”（ａｕｔｈｏｒｉｚｅｄ ｉｎｓｔｉ－
ｔｕｔｉｏｎ）指《银行条例》（第１５５章）所指的特准机构。
－－－ 审裁处的报告及命令
２２．审裁处在进行研讯后的报告
（１）研讯根据第１６条展开后，审裁处须按照本条例进行研讯，并
就该宗研讯拟备及发出报告书。
（２）审裁处根据本条拟备及发出的报告须载有审裁处根据第１６
（３）及（４）条作出的裁定的理由，及根据第２３、２４、（１）或２７
条作出的命令的理由。
（３）审裁处须以下述方式发出其报告——
（ａ）首先将一份报告交予财政司；
（ｂ）然后——
（ｉ）安排将报告以公众人士可索阅文本的方式发表；
（ｉｉ）在按理可行的情况下，将一份报告交予每一名其行为是该宗
研讯直接涉及的人；
（ｉｉｉ）将一份报告交予监察委员会；及
（ｉｖ）如报告指出的内幕交易者，或违反第１３条委予他的责任因
而直接或间接导致有关内幕交易发生的某机构的高级人员，是一个专业团
体的成员，将一份报告交予该团体。
但如审裁处任何聆讯或聆讯的部分是闭门进行的，则本段不适用。
（４）凡审裁处的任何聆讯或聆讯的部分是闭门进行的，而财政司认
为符合公众利益，则可作出安排，以他指示的方式令公众人士可索阅整份
报告或其中任何部分。
（５）凡审裁处根据第（３）（ｂ）或（４）款发表报告，任何人均不
得因为发表该报告的真实准确叙述或公允准确摘要，而遭民事或刑事起诉。
２３．审裁处的命令等
（１）在研讯结束后，审裁处如在根据第２２（１）条拟备的报告书
中指出任何人是内幕交易者，可作出以下任何一项或所有命令——
（ａ）命令该人在命令所指明的期间（不超过５年）内，如无高等法
院许可，不得担任上市公司或其他指明公司的董事、清盘人、财产接管人
或财产管理人，或以任何方式直接或间接参与上市公司或其他指明公司的
管理或与该等公司管理有关；
（ｂ）命令该人向政府缴付一笔款项，数额不得超过该人因进行该宗
内幕交易而获取的利润或避免的损失；
（ｃ）命令对该人处以罚款，罚款额不得超过该人因进行任何宗内幕
交易而获取的利润或避免的损失的３倍。
（２）审裁处必须首先给予有关的人申辩的机会，或如该人是一间机
构，则须给予参与管理该机构的高级人员申辩的机会，方可根据第（１）
款就该人或该机构作出命令。
（３）在第（１）（ａ）款中“上市公司”（ｌｉｓｔｅｄ ｃｏｍｐ
ａ－ｎｙ）指其证券在联合交易所上市的公司。
（４）为第（１）（ａ）款的目的，审裁处可借点名或提述与其他公司
的关系的方式指明一间公司。
（５）凡审裁处根据第（１）款或第２４（１）条就某人作出命令，
须以书面通知该人。纵使有关人士可根据第３１条对裁决提出上诉，或提
出上诉的期限仍未届满，上述命令或罚款判决仍自发出通知书之日，或自
该通知书指明的较后日期起生效。
２４．针对机构高级人员的命令
（１）凡机构已在根据第２２（１）条拟备的报告书中被指出为内幕
交易者，而该宗内幕交易是由该机构的高级人员违反第１３条委予他的责
任所直接或间接导致的，则纵使根据第２２条拟备的报告或根据第２３条
作出的命令没有指出该人员是内幕交易者，审裁处如认为适当仍可针对该
人员作出根据第２３（１）（ａ）或（ｃ）条就内幕交易者作出的任何命令。
（２）审裁处必须先给予机构的高级人员申辩的机会，方可根据第（１）
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[摘要]由于我国立法不完善，执法不严，企业商业秘密保护意识薄弱，共同促成了商业秘密侵权案件取证难、认定难、保护难。商业秘密侵权已经成为我国知识产权侵权的重灾区之一。当前，加强商业秘密保护刻不容缓。对于企业来说，商业秘密保护的重心在于事前防范而非事后救济；对于执法者（尤其是司法机关）来说，应当适当降低权利人的维权难度，严惩违法行为；对于立法者来说，应当不断完善商业秘密保护的法律规范。
[关键词] 商业秘密 秘密点 保密措施 举证责任 证据保全 司法鉴定
一位经济学家说过，20世纪的企业家所犯最多最致命的错误是腐败，而21世纪的企业家所犯最多最致命的错误是泄密。任何企业都有自己的商业秘密，对于一个掌握核心商业秘密并据此获得竞争优势的企业来说，能否通过强有力的保护措施继续持有其商业秘密，将决定企业能否继续保持其核心竞争力，甚至决定着企业的生死存亡。 然而，我国商业秘密保护现状却不容乐观，商业秘密侵权纠纷案件尤其是人才流动中的侵犯商业秘密纠纷案件频发，愈演愈烈，商业秘密侵权已经成为我国知识产权侵权的重灾区之一。笔者近期接受商业秘密权利人的委托代理多起商业秘密侵权案件，虽然历经周折，最终追究了侵权者的刑事责任或者民事责任，但其中暴露出了诸多法律问题，本文略作探讨，以期对完善我国商业秘密保护制度、加强企业商业秘密保护有所裨益。
一、 如何举证“权利人拥有商业秘密”？
首当其冲的问题是，权利人应当提供哪些商业秘密信息？权利人拥有数量众多甚至难以计数的技术信息和经营信息，而权利人主张权利时往往无法准确知晓侵权者使用了哪一部分信息。这使权利人面临“二难”选择：如果提供所有的商业秘密信息——几乎是不可能完成的任务，不但种类、数量繁杂，难以枚举，而且法院也不胜其烦，在审理过程中还面临被“二次泄密”的可能性；如果仅仅根据推测提供有可能被窃取的信息，侵权者的侵权责任有可能被弱化，甚至不构成侵权。商业秘密侵权案件与一般知识产权侵权案件显著不同之处在于：为防止原告通过证据交换不当利用所掌握的对方技术来扩张自己的技术秘密的范围，法庭必须在证据交换前，明确限定原告秘密点的时点，即一般在证据交换结束前。证据交换结束后，原告将对方当事人提供的经营信息、技术信息作为自己商业秘密内容，请求扩其秘密点的范围，一般不予准许，除非原告有证据证明该信息原本属其所有。 笔者认为，比较可行的方案是，权利人在起诉时仅提供最有可能被侵权的商业秘密信息，而在证据交换时权利人应携带所有可能被侵权的商业秘密信息原件，一旦在证据交换过程中发现对方的侵权线索，应当庭补充提供自己相应的商业秘密证据；如果在证据交换过程中发现对方的侵权行为不涉及已提供的部分商业秘密信息，应当庭撤回已提供的相关证据。
在合理确定拟提供的商业信息的范围后，如何证明该商业信息构成商业秘密？根据我国《反不正当竞争法》第十条 的规定，商业秘密的构成要件包括四部分：秘密性（不为公众所知悉）、价值性、实用性、保密性（保密措施）。一般认为，原、被告双方就涉案信息发生争议，该信息当然具备价值性和实用性，无需当事人另行举证。目前，江苏省法院系统尚没有因不具备价值性或实用性而未被认定为商业秘密的案例。 因此，权利人的商业信息是否构成商业秘密的关键在于证明其是否具有秘密性（不为公众所知悉）和保密性（保密措施）。
首先，权利人的商业信息是否不为公众所知悉，作为消极事实而且涉及到专业技术问题，权利人举证难度大，除非侵权者提供反证有关信息不构成不为公众所知悉 ，法院一般通过司法鉴定手段认定“权利人的商业信息是否为公众所知悉”。需要注意的是，利用公知信息形成的特色组合，作为整体可以获得商业秘密保护。 在能够带来竞争优势的技术信息或经营信息是一种整体信息的情况下，不能将其各个部分与整体割裂开来，简单地以部分信息被公开就认为该整体信息已为公众所知悉。
其次，如何认定权利人是否采取了保密措施？权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施，应当认定为反不正当竞争法第十条第三款规定的“保密措施”。保密措施并非要做到万无一失，只要求权利人主观上有保密意愿、保密措施可识别、他人通过正当方式不能轻易获得即可。
在办案过程中，笔者发现企业存在以下问题导致举证困难：
1. 企业缺少证据意识。
有的企业根本不保存研发资料、技术图纸的原始档案，有的企业因为不断进行技术更新，仅保留最新的技术图纸而没有保留更新前的技术图纸，直接导致侵权者使用更新前的技术图纸生产产品无法被认定构成侵权。
2. 企业缺乏保密意识。
首先，企业为了说明产品的技术优势，将产品的关键技术参数放入公司网站或者产品宣传手册中予以展示，直接导致权利人的技术信息成为公知信息而丧失秘密性。
其次，有的企业根本没有保密意识，未采取任何具体的保密措施，有的企业仅仅局限于签订笼统的保密条款或者保密协议或者制定笼统的保密制度，个别企业会对技术图纸加盖“受控”或者“保密”字样的标志或者安装专业的加密管理软件，但是管理不严，保密措施形同虚设，他人可以随意获取。例如，在恒利公司清算组与国贸公司、宇阳公司侵害商业经营秘密纠纷案【（2012）民监字第253号】中，最高人民法院指出，派生于诚实信用原则的保守秘密的合同附随义务，无法体现商业秘密权利人对信息采取保密措施的主观愿望，不能构成作为积极行为的保密措施。
二、 如何举证“对方侵犯权利人的商业秘密”？
根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十四条的规定，权利人需要举证证明对方的商业信息（技术信息或者经营信息）与其商业秘密相同或者实质相同以及对方采取不正当手段的事实。
首先，如欲证明侵权者的商业信息与权利人的商业秘密相同或者实质相同，其前提条件是需要提供侵权者的商业信息。这对于商业秘密的权利人而言，直接调查收集侵权者的商业信息几乎是不可能完成的任务。因为商业秘密不象专利等可以直接体现在公开销售的产品上，其更多地体现在产品的形成或销售过程中，这是发生在企业经营内部的行为。 最高人民法院在“成都佳灵电气制造有限公司诉成都希望电子研究所、成都希望森兰变频器制造有限公司、胡向云、余心祥、郑友斌、邓仕方侵犯商业秘密纠纷上诉案”中也明确指出，“以两个产品的功能或者功能参数相同推定两个产品所采用的技术方案也一定相同，显然是一种缺乏科学依据的做法，相同功能的产品完全可能采用不同的技术方案来实现。” 在侵犯商业秘密案件中，如有初步证据证明侵权者聘用接触权利人商业秘密的（原）员工并与权利人生产、销售同类产品，为了调查、收集侵权者的商业信息证据，一般可采取以下方式：
1. 向人民法院申请证据保全。
这是当事人的基本诉讼权利，实际效果难以一概而论。一方面，有的法院基于各方面的考虑，不同意到侵权单位查封、扣押其商业信息；另一方面，即使法院裁定证据保全，如侵权单位拒不配合，法院难以强制执行。
2. 向工商行政管理机关举报，要求予以行政查处。
随着我国国家知识产权战略的实施与推进，工商行政机关对于查处知识产权侵权案件表现出较高的积极性，尤其是权利人为外国企业或者大型企业。如果工商行政管理机关认为侵权者涉嫌侵犯商业秘密或者进行不正当竞争，将予以立案并依法查处。但是，由于工商行政管理机关长期办理商标侵权、著作权侵权等不需要专业技能的案件，缺少办理商业秘密侵权案件的经验与专业技能，需要律师与之积极沟通与配合，方可能取得实效。同时，与人民法院面临同样的困境，其强制执行力较弱，一旦侵权单位拒不配合，难以获得有效证据。
3. 向公安机关经侦大队举报，争取刑事立案。
侵犯商业秘密罪的追诉标准为侵犯商业秘密给权利人造成的损失数额在五十万元以上的。公安机关拥有强大的侦查力量和先进的技术设备，到侵权单位调查取证几乎不会遇到什么阻力，获得侵权证据的可能性最高；其不足之处在于刑事立案的证据标准较高。
在调查、收集到侵权者的商业信息后，需要进行比对，才能确定侵权者的商业信息与权利人的商业秘密是否相同或者实质相同。而比对的前提是，权利人必须明确秘密点，其中技术信息的秘密点的确定最为复杂。商业秘密的权利人往往希望将产品的整套技术图纸或者生产工艺全部作为商业秘密予以保护，但是大多数情况下其中含有许多公知技术信息 ，二者必须区分开来，法院会要求权利人具体指出技术图纸或者生产工艺中的哪些内容、环节、步骤构成技术秘密，这需要权利人的技术人员甚至专门聘请的技术专家对秘密点进行书面说明。秘密点确定后，对于经营信息，法院可以直接进行对比并得出结论；对于技术信息，法院一般会将原告的技术资料、秘密点说明和被告的技术资料及其抗辩证据作为鉴定材料委托鉴定机构对被告的技术信息与权利人的技术秘密是否相同或者实质相同出具鉴定意见。如果被告提供虚假的技术信息，权利人对被告提供的技术方案有异议，认为按照该技术方案无法生产出涉案产品或者无法达到被告所称的技术效果并给出合理理由的，可先就被告的技术的实用性进行鉴定。
如果无法通过合法方式调查、收集到侵权者的商业信息，其结果可想而知 ，目前尚未看到人民法院依据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（法释〔2001〕33号）第七十五条 的规定推定被告侵权成立的商业秘密案件。实践中，很多数情况下权利人因无法通过合法方式调查、收集到侵权者的商业信息而被迫放弃追究侵权者的法律责任，这是商业秘密案件数量极少的一大主因。据最高人民法院发布的中国法院知识产权司法保护状况所记载的数据统计，全国地方人民法院2010-2012年度每年新收不正当竞争民事一审案件分别为1131件，1137件，1123件（可以毫不夸张地说，其中大部分不是商业秘密案件），以侵犯商业秘密罪判决的案件分别为50件，49件、43件。
其次，司法实践中权利人几乎无法提供直接证据证明侵权者采取不正当手段的事实。《最高人民法院关于充分发挥知识产权审判职能作用推动社会主义文化大发展大繁荣和促进经济自主协调发展若干问题的意见》（法发〔2011〕18 号）第25条规定，商业秘密权利人提供证据证明被诉当事人的信息与其商业秘密相同或者实质相同且被诉当事人具有接触或者非法获取该商业秘密的条件，根据案件具体情况或者已知事实以及日常生活经验，能够认定被诉当事人具有采取不正当手段的较大可能性，可以推定被诉当事人采取不正当手段获取商业秘密的事实成立，但被诉当事人能够证明其通过合法手段获得该信息的除外。 这确立了“实质相同加接触”原则，适当降低了权利人的举证责任。
三、 如何举证“权利人因被侵权所受到的损失”？
我国现行法律对于民事案件中如何确定权利人的损失作了明确规定。根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十七条的规定，“确定反不正当竞争法第十条规定的侵犯商业秘密行为的损害赔偿额，可以参照确定侵犯专利权的损害赔偿额的方法进行。” “因侵权行为导致商业秘密已为公众所知悉的，应当根据该项商业秘密的商业价值确定损害赔偿额。商业秘密的商业价值，根据其研究开发成本、实施该项商业秘密的收益、可得利益、可保持竞争优势的时间等因素确定。”结合《中华人民共和国专利法》第六十五条、《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》（法释（2001）21号）第二十条的规定，权利人因被侵权所受到的损失应区分以下情况分别确定：
1. 侵权行为导致商业秘密被公开的，权利人的损失应当根据该项商业秘密的商业价值确定。商业秘密的商业价值，根据其研究开发成本、实施该项商业秘密的收益、可得利益、可保持竞争优势的时间等因素确定。
2. 侵权行为未导致商业秘密被公开的，权利人的损失可以参照确定侵犯专利权的损害赔偿额的方法进行确定。具体来说，包括：（1）根据权利人的商业秘密产品因侵权所造成销售总量减少的总数乘以权利人的每件商业秘密产品的合理利润所得之积计算；（2）根据侵权产品在市场上销售的总数乘以权利人的每件商业秘密产品的合理利润所得之积计算；（3）根据该侵权产品在市场上销售的总数乘以每件侵权产品的合理利润所得之积计算。合理利润一般按照侵权者的营业利润计算，对于完全以侵权为业的侵权者，可以按照销售利润计算；（4）适用定额赔偿办法计算。适用定额赔偿办法时，应当根据以下因素综合确定赔偿数额：侵权行为的性质、持续时间、范围、后果等；原告可能遭受的损失、被告可能获得的利益；合理的转让费、许可使用费等收益、报酬；被告的过错程度；被告有无侵权史；被告有无对权利人侵权判决未予执行或完整执行的记录；等等。
司法实践中，权利人的商业秘密产品因侵权所造成销售总量减少的数量，几乎无法举证，因为多数情况下，权利人的产品销量并未因侵权而直接减少，即使销量减少，也可能是市场其他因素导致，难以证明二者之间的因果关系。考虑到实践中侵权单位的财务账册不规范、不健全以及侵权产品的利润一般远低于权利人的产品利润，因此，以“侵权产品在市场上销售的总数乘以权利人的每件商业秘密产品的合理利润所得之积”计算权利人的损失是一种较为常用的方法，例如，“昆山埃索托普化工有限公司、江苏汇鸿国际集团土产进出口苏州有限公司诉上海化工研究院、原审被告陈伟元、程尚雄、强剑康侵害商业秘密纠纷上诉案[上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第40号民事判决书] ”即采用这一计算方法。
关于侵权产品的销售数量，一般可以通过以下途径调查取证：
1. 向人民法院申请证据保全，查封、扣押侵权单位的财务账册、销售合同、发票等证据，委托审计。
2. 向人民法院申请调查、收集证据，到侵权单位所在地的国家税务局查询侵权单位的增值税专用发票开具明细。
3. 向侵权单位的买方调查、收集有关销售合同、发票证据。
关于权利人的每件商业秘密产品的合理利润，可以聘请审计单位对此进行专项审计。其中，合理利润按照营业利润而非税后利润计算符合计算侵权损害赔偿额的一般原则 ，因为权利人获得赔偿后仍需要缴纳企业所得税，审计过程中应当予以特别注意。
侵犯商业秘密给权利人造成重大损失的，构成侵犯商业秘密罪。在刑事案件中如何确定权利人的损失，我国刑事法律未作明确规定，司法实践中做法不一。例如，“西安市人民检察院诉裴国良侵犯商业秘密案 ”按照该行业平均利润标准计算侵权者所获得的利润，视为权利人的损失；“李智廷侵犯商业秘密上诉案[广西壮族自治区北海市中级人民法院（2007）北刑终字第101号刑事附带民事裁定书]” 在未认定侵权导致商业秘密被公开的情况下，直接参照权利人技术合作转让费及为引进技术所支出的培训费用来计算权利人的经济损失；“幸发芬侵犯商业秘密上诉案[湖北省汉江市中级人民法院（2008）汉刑终字第9号刑事裁定书]” 引用《中华人民共和国公安部关于在办理侵犯商业秘密犯罪案件中如何确定“给商业秘密权利人造成重大损失”计算方法的答复》 ，认为“对难以计算侵犯商业秘密给权利人所造成的损失的，司法实践中一般可参照《中华人民共和国反不正当竞争法》规定的民事赔偿额的计算方法。”笔者曾在一起侵犯商业秘密刑事案件中作为受害人的代理人参加刑事诉讼，主张我国刑事法律未规定如何确定权利人的损失，应当参照民事法律规定执行，即“权利人销售量减少的总数难以确定的，侵权产品在市场上销售的总数×权利人每件产品的合理利润可以视为权利人因侵权所受到的损失”,最终为检察院和法院所采纳。该刑事案件作为唯一一起侵犯商业秘密罪案入选2012江苏法院知识产权司法保护典型案例 。
四、 权利人能否提起刑事附带民事诉讼？
关于侵犯商业秘密刑事案件中被害人能否提起刑事附带民事诉讼，司法实践中做法不一。例如，最高人民法院公报案例“西安市人民检察院诉裴国良侵犯商业秘密案 ” 和最高人民法院公布的典型案例“李智廷侵犯商业秘密上诉案[广西壮族自治区北海市中级人民法院（2007）北刑终字第101号刑事附带民事裁定书]” 均支持被害人提起刑事附带民事诉讼，而最高人民法院公布的典型案例“苏东岭、陈忠政、何红旭、蔡云良侵犯商业秘密上诉案[辽宁省沈阳市中级人民法院（2007）沈刑二终字第259号刑事判决书] ”中明确指出，侵犯商业秘密罪案不属于《最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》第一条第一款 规定的附带民事诉讼的范畴。
无锡市中级人民法院、无锡市人民检察院、无锡市公安局于2011年6月30日联合发布的《关于办理侵犯知识产权刑事案件若干问题的意见（试行）》第二十六条规定，“在适用刑法第六十四条时，除有确切证据证明被害人的合法财产为犯罪分子所占有而应当及时返还外，知识产权权利人对犯罪分子主张知识产权侵权损失赔偿的，应另行通过民事诉讼程序处理，而不宜从犯罪分子的违法所得中直接退赔。”因此，无锡市中级人民法院及其基层法院均不受理侵犯知识产权刑事案件的被害人提起刑事附带民事诉讼。被害人必须等待刑事案件结束后另行提起民事诉讼请求侵权者承担停止侵权、赔偿损失等民事责任，这无形中增加了被害人的时间成本和诉讼成本，也不利于节约司法资源。
笔者认为，根据我国《刑法》第三十六条和《刑事诉讼法》第七十七条的规定，只要被害人因为被告人的犯罪行为而遭受物质损失，就有权提起刑事附带民事诉讼，侵犯商业秘密刑事案件的被害人不应被排除在外。《最高人民法院关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》（法释〔2000〕47号）将刑事附带民事诉讼范围局限于人身权利受到犯罪侵犯而遭受物质损失和财物被犯罪分子毁坏而遭受物质损失两种情形，与法律规定不符，应尽早予以修改或者废止。
五、 加强商业秘密保护的对策
“企业员工离职后另行设立公司或者跳槽到竞争对手单位，生产与原单位相同的产品，以低价恶性竞争”几乎是每一个商业秘密侵权案件中的经典桥段。企业的商业秘密之所以会泄漏，一方面则源于企业普遍缺少保密意识，他人可以轻易获取企业的商业秘密；另一方面源于我国立法不完善，执法不严，违法成本过低。如何加强商业秘密保护，是立法者、执法者（包括行政机关和司法机关）、企业共同面对的课题。
首先，对于企业来说，应当增强保密意识和证据意识，事前防范是关键。
商业秘密一旦泄露，不但难以追究侵权者的法律责任，而且商业秘密随时可能被公开而丧失价值。因此，商业秘密保护的重心在于事前防范而非事后救济。笔者建议，企业应当通过以下方面加强商业秘密保护：
1. 建立商业秘密保护规章制度；
2. 建立专门的商业秘密管理机构；
3. 明确商业秘密的范围，分类并划分等级；
4. 建立全方位、多层次、针对性的保密措施。例如：限定涉密信息的知悉范围，只对必须知悉的相关人员告知其内容；对于涉密信息载体采取加锁等防范措施；在涉密信息的载体上标有保密标志；对于涉密信息采用密码或者代码等；签订保密协议；对于涉密的机器、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；等等。
