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程序正义初论

重庆,现代法学 发表时间：199802
田平安/杜睿哲
一、问题之提出

江泽民同志在党的十五大报告中指出：要“进一步扩大社会主义民主，健全社会主义法制，依法治国，建设社会主义法治国家。”在当今中国，法治正成为人们议论的重点，改革与发展的一个热点。君不见，国人在对社会政治、经济、文化等基本问题讨论之余，其解决方法往往都要归结到加快法制建设上去。众所周知，法有实体法与程序法之别，加强法制建设，意味着一方面要加强实体法建设，另一方面要加强程序法建设。程序法和实体法如同一辆摩托的两个轮子，对法制建设的价值而言，应等量齐观，它们之间不存在也不应该存在主从关系；不存在也不应该存在手段与目的的关系。对于统治者而言，二者都是维护社会稳定保障权利的工具。但长期以来，中国的法学界更侧重于强调令行禁止，正名定分的实体合法性方面，对程序合法性问题缺乏足够的关注，没有或没有完全认识程序在法律体系中的重要位置。主流的观点一直视程序与实体是形式与内容、手段与目的的关系。认为实体法是主法，程序法是从法，较有权威的《法学辞典》公开解释道：“实体法，亦称‘主法’、‘主体法
’，‘程序法’的对称”。（注：《法学辞典》（增订本）上海辞书出版社，1984年版，第58页。）“程序法亦称‘审判法’、‘诉讼法’、‘手续法’、‘助法’，‘实体法’的对称”。（注：《法学辞典》（增订本）上海辞书出版社，1984年版，第914页。）
于是，如果从实体法与程序法关系的传统认识出发，我们必然得出追求

实体正义重要，追求程序正义次之的结论。此结论直接牵涉到对“依法审判”的曲解，“以完美无缺的实体法为前提，程序仅仅是以判决的方式产生出其结果来的机械性过程或就是这个机械本身。孟德斯鸠作为法治理想而描绘出来的所谓‘自动售货机’式的法官，正是这种程序观念的象征。”（注：（日）谷口安平《程序的正义与诉讼》，中国政法大学出版社，1996年1月，第6页。）在实际生活中，人们评判某一诉讼结果正义的标准一般是看是否按实体正义的规定判决，很少关注程序正义问题。由于只强调程序的形式或工具作用，因而便有意无意地忽视或否定程序的独立价值。这种重实体、轻程序的现象几乎散见于法制建设的各个领域或环节：


（一）立法上的重实体轻程序现象相当突出。首先，立法的指导思想过分强调程序（法）的手段作用，忽视程序（法）的独立价值。如我国刑事诉讼法第1条开宗明义规定：“为保证刑法的正确实施，
惩罚犯罪，保护……制定本法”。丝毫没有肯定诉讼法实现程序正义的作用。刑事诉讼法如此，民事诉讼法，行政诉讼法也大体体现了同样的宗旨。其次，在立法内容中，不时闪现出重实体，轻程序的阴影。如我国民事诉讼法第153条规定：“
原判决违反法定程序，
可能影响案件正确判决的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审”。这就意味着，原判决虽然违反法定程序，但未影响案件正确判决（实体正义），那么，上诉人所得到的结果极有可能是驳回上诉，维持原则。只有当原判决违反法定程序，并影响到案件的正确判决（实体正义）时，法院才撤销原判决，发回重审。可见，立法者关注的是实体判决的正确与否，似乎程序违法问题不大。迄今为止，我国程序法中尚无违反诉讼程序规范的法律后果的规定。马克思主义法学告诉我们，任何法律规范，都要产生相应的法律后果，遵守者产生积极的法律后果，受法律保护；违反者产生消极的法律后果，受法律制裁。查所有的实体法律规范几乎都有相应的法律后果规定，而诉讼法中却没有规定相应的法律后果。客观上造成的映象是实体法是硬的，程序法是软的，遵守与不遵守没什么两样，这就大大降低了程序法的价值。此外，我国具体立法中还缺乏操作性程序要件的规定，如契约解除，法律只规定了解除条件，而没有规定解除的具体程序。再如，我国民事诉讼法规定了先予执行的条件，至于如何先予执行，却缺乏具体的操作程序。


（二）司法实践中，重实体轻程序现象更为严重。在不少地方的不少法院，许多程序制度并未得到全面、准确的贯彻执行。先定后审、强迫调解、自调自记、一人查证、放弃管辖权、超期立案、超期送达、随意延长审限、不告知当事人诉讼权利义务等等，不一而足。令人不解的是，以上轻视程序的行为却并未受到应有的惩处。


（三）守法上的重实体轻程序观念令人担忧。在不少老百姓心里，甚至在不少干部心里，所谓遵守法律就是指遵守实体法，程序法律意识极度淡薄，违反程序法不认为是违法。

二、轻程序根源探微

“冰冻三尺，非一日之寒”。探寻轻程序的原因，笔者发现是多方面、多层次的。既有历史的、政治的原因，也有经济的、文化的原因；既有主观的原因，也有客观的原因。多种因素长期的化合作用才酿成现实的苦果。


（一）长期的计划经济铸成人们令行禁止的思维模式。经济基础决定上层建筑，建国后，我国实行以公有制为基础的计划经济体制，与这一体制相适应，形成了相对集权的政治体制，重集中、轻民主，重义务、轻权利是这一体制的重要特点之一。这样，社会利益的制定以义务本位为理念基础，指令性计划与行政手段是协调各种社会关系的主渠道。人们在生产、交换、分配、消费过程中对利益的追求，不是通过民主、正义的程序自主选择，而是由指令性计划来设定，对这一结果的接受和实现不是以权利意识、自主意识为前提，正义程序为媒介，而是以牺牲精神为代价，至于对产生这一结果的过程或程序是否正义更显得毫无意义。可见，计划经济必然导致重指令和指令结果，轻程序和程序正义。并且，建国以后，我国在“一穷二白”的基础上发展经济，底子薄、起点低，生产力发展水平相对落后，经济条件较差，必然使司法经费严重紧缺，办案条件差。这也是客观上导致轻程序的一个原因。


（二）在政治上，中国几千年的法制传统是“重人治”，轻法治；在法治环节上，重实体法轻程序法，造成诉讼的政治化倾向，审判的政策功能大大扩张。“在漫长的古代社会中，真正明法于众的王朝是屈指可数的，大多数的统治者宁愿百姓蒙昧于法，以便于他们的统治”。（注：张晋藩，《中国法律的传统与近代转型》，
法律出版社，1997年4月1日版，第298、298、278—279页。）统治者的愚昧政策， 专制统治，造成老百姓不知法，“疑法”、
“畏法”，进而“厌法”。
同时，“为了减少诉讼，建设统治者除制造无讼的舆论外，还从制度上限制民众的自诉权。有的诉讼当事人拒绝州县的判决，执意上诉的，则被视为‘刁民妄滋，兴讼成习’，先于权责之后再行审制。至于上诉的结果，在官官相护、官无悔判的传统习俗的笼罩下是不言自明的。（注：张晋藩，《
中国法律的传统与近代转型》，法律出版社，1997年4月1日版，第298、298、278—279页。）足见，中国古代政治传统滋生了执法官员的姿意、专断和对诉讼程序的轻视及破坏，极大地弱化了老百姓的诉讼意识、程序意识。


时至今日，“居家戒争论，处此戒多言”的习俗在中国还有颇大的市场。建国以后至十一届三中全会前，我们是力图加强法制建设，但因种种运动的冲击其成效不可高估。即或有所加强，更多还是放在实体法方面。再者，五十年代后期，我党主要领导人对当时的政治形势做了错误的估计，提出“以阶级斗争为纲”的方针，并采用偏激的群众运动方式解决“阶级斗争”，最后形成十年动乱。群众运动解决问题的方式本身是以破坏社会秩序，牺牲正义程序为代价的。这种只关注结果不考虑过程，特别是正义过程（程序）的做法延伸到法制领域，轻程序就成为必然。


（三）在组织上，缺乏一支法律素质高，数量足的司法队伍。建国以来，司法人员的配备缺乏严格的民主程序，加之十年动乱，政法院校关、停，法律人才出现严重断层。八十年代以后，为适应法制建设的需要，国家将一部分非法律专业人员调配到司法系统，这在当时的历史条件下，是别无他法的艰难选择，问题是“培训”工作未跟上，结果形成相当一部分审判人员业务素质不高，法律意识淡薄，程序意识更为淡薄的局面。为提高全民的法律文化修养，以司法部牵头，连续开展了三次普法活动。应当说三次普法功不可没。但无庸讳言，普法宣传重视实体法，轻视程序法的现象仍然严重存在。试看各地印刷发行的普法读本涉及程序法内容的文字有几页几行？

公民程序意识不浓，客观上助长了司法人员滥用权力，违反法律程序的恶习漫延。

（四）长期身受中国传统法律文化的影响，是轻视程序（正义）的又一原因。众所周知，中国是一个有五千年文明史的古国，但同时又是一个经历了漫长封建社会的国家。以儒家思想为主导的中国传统法律文化的特征之一是追求惩恶扬善，维护等级特权，强调命令服从。体现在法律价值上侧重正名定分的实体合法，追求“无识”的理想境界。《周易·讼卦》说：“讼，终凶”，“讼不可妄兴”，“讼不可长”。同时，“诉讼被认为官吏德化不足和缺乏政绩的表现。东汉陈宠便把诉讼的增多看作是吏治败坏所致，他说：‘西州豪右并兼，吏多奸贪，诉讼日百数’”。（注：张晋藩，《中国法律的传统与近代转型》，法律出版社，1997年4月1日版，第298、298、278—279页。）在法律结构形式上，诸法合体，民刑不分，诉讼法与实体法难辨，法与礼相融。政绩最辉煌的唐律疏义也未见有“诉讼”的专门规定，只在《大元通制》中方见“诉讼”名篇。在审判组织上法官与长官合一；在诉讼方式上，主观臆断，“刑讯逼供”司空见惯，当事人口供是诉讼的唯一目的，于是，重结果、轻过程，重实体、轻程序，重口供、轻手段便成为必然。久而久之，实体法相对发达，程序法极度落后，“法官”无证据规则的制约，当事人于法一窍不通，国家对不同等级的人采用不同的规则。案件的处理结果，不仅要“合法”，更重要的是“合情”。“追求合情，成为中国历史上对程序法制的发展危害最大的一个因素，这是因为程序的实质是管理和决定的非人情化，其一切设计是为了限制姿意、专断和裁量”。（注：江伟，《市场经济与民事诉讼法学的使命》，载《现代法学》1996年第3期。）受传统法律文化的影响，在法制建设中，
在人治与法治，实体与程序的讨论中，中国法学界对现代法制建设核心的程序问题，则很少有人关注。偶有讼者，也并未把程序看作一个具有独立价值的要素。

（五）在价值观念上，一方面，中国轻程序现象根源于对程序价值认识的不足以及程序正义观的欠缺。另一方面，在程序价值观上，受各种错误观念的影响。如“工具讼观念”认为既然程序只是一种工具，其目的在于保证实体正义的实现，那么，只要达到实体处理的正确，不使用这种工具并无不可，仍然可以达到解决实体问题的目的，甚至为了便于实现实体正义，采用违反诉讼程序的其他方法不仅并无不可，往往还是必须的。受此观念影响，立法规定只是在违反诉讼程序而又因此影响了实体问题的正确解决时，违反程序才被当作一个需要解决的问题。“诉讼效益观”认为，当事人发生诉讼后，只求尽快得到解决，并不要求按什么程序解决。认为程序步骤多，手续繁杂，速度慢，不符合诉讼效益原则。受此影响，立法内容中，程序设置过于粗略，缺乏可操作性。
中国汽车用安全玻璃认证委员会


汽车用安全玻璃认证章程（试行）

（一九八九年十二月一日中国汽车用安全玻璃认证委员会发布）

第一章 总则
第一条 为认真贯彻ＧＢ9656－88《汽车用安全玻璃》（可供认证用）国家标准，提高我国汽车用安全玻璃生产企业的管理水平和产品质量，提高汽车用安全玻璃的安全性，以满足汽车工业的发展需要，维护用户利益，并为提高我国汽车用安全玻璃产品在国际市场上的竞争能力，经国家技术监督局批准，成立中国汽车用安全玻璃认证委员会（简称玻璃认证委员会下同）并制订本章程。
第二条 中国汽车用安全玻璃认证委员会代表国家对汽车用安全玻璃产品（简称安全玻璃，下同）实施安全认证管理。玻璃认证委员会是国家技术监督局授权的一个行业产品认证机构，其业务受国家技术监督局和国家建材局共同领导和监督，认证工作必须体现第三方公正性。
第三条 玻璃认证委员会负责对安全玻璃产品实施安全认证，被认证产品的分配、供销渠道等不变。

第二章 组织机构及其职责
第四条 组织机构
（一）玻璃认证委员会由安全玻璃产品行业管理部门、用户代表和公安交通管理部门等组成，玻璃认证委员会最高权力属全体委员会议。
（二）玻璃认证委员会设主任委员一名，副主任委员两名，委员若干名，同时设秘书长一名，人选由全体委员协商产生，并报国家技术监督局批准聘任，聘书由国家技术监督局统一颁发。
（三）玻璃认证委员会成员任期五年，根据需要可连聘连任。
（四）委员会全体会议由主任召集，原则上每年开两次会，委员因特殊情况不能参加可委托他人代表出席会议，委员两次不能参加又不委托代表参加全体会议，秘书处则应与原推荐部门协商易人。经玻璃认证委员会正、（副）主任委员同意后报国家技术监督局改聘。秘书长负责全体委员会议决议的组织实施和日常工作。
（五）玻璃认证委员会下设认证办公室作为其常设办事机构。办公室设主任一名，副主任一名，工作人员若干名，协助秘书长处理日常工作。
（六）中国汽车用安全玻璃国家认证实验室（简称国家实验室，下同）为安全认证委员会的检验测试机构。
第五条 玻璃认证委员会的职责
（一）根据国家有关产品质量的政策、法令、标准和规定，制定我国《汽车用安全玻璃认证章程》（简称章程，下同）和《汽车用安全玻璃认证管理办法》（简称管理办法，下同）等工作文件，并组织实施。
（二）建立玻璃认证委员会的组织机构和日常办事机构，研究确定玻璃认证委员会的工作方针，批准认证工作计划。
（三）根据认证办公室审查和安全玻璃质量检测报告和企业质量保证体系的检查报告，批准认证，颁发认证书，报国家技术监督局备案并公布。
（四）指导地方技术监督机构，行业主管部门和国家实验室对获准认证企业的质量保证体系和产品质量进行日常监督。
（五）处理有关争议事项。
（六）审议认证费用的收支情况。
（七）参加国际间的认证活动，发展与国外相关组织的联系和交流。
第六条 认证办公室职责
（一）制定并向玻璃认证委员会全体会议提交年度工作计划，经批准后组织实施。
（二）受理企业提交的认证申请书，安排对产品抽样和组织工厂审查员对企业进行现场审查，并向玻璃认证委员会提出检查报告。
（三）办理批准、颁发安全认证书手续。
（四）受理认证工作中申诉和组织仲裁。
（五）当发现认证产品出现质量问题时，有权通知企业限期整改或产品暂停出厂，有权向安全认证委员会提出撤销认证建议，或指定企业必须重新认证。
（六）当认证的标准进行修订时，认证办公室应通知获准认证的企业，就修订的内容进行补充认证。
第七条 监督检验机构
（一）国家实验室负责认证产品的抽样和质量检测并提出检测报告。
（二）国家实验负责对已获准认证的安全玻璃产品进行日常监督检验。
第八条 工厂审查员
要建立一支具有较高水平的工厂审查员队伍，工厂审查员要经过专门培训，由委员会批准和聘任。

第三章 安全认证的标准和条件
第九条 申请安全认证的企业必须具备以下条件：
（一）申请认证的企业必须有工商行政管理部门核发的营业执照，营业执照与申请认证产品一致；
（二）企业计量必须取得三级以上合格证书；
（三）产品已批量生产；
（四）安全认证所采用的标准是ＧＢ9656－88《汽车用安全玻璃》（可供认证用）国家标准，认证的汽车用安全玻璃产品的性能必须符合标准规定；
（五）企业的管理和质量保证体系经考核必须合格。

第四章 认证程序
第十条 企业申报
（一）安全玻璃认证为安全认证，各生产企业必须在有效时间内提出申请，填写认证申报书一式叁份：由省、自治区、直辖市及计划单列市建材行业主管部门签署意见后报送认证办公室，同时交纳认证费用，批准认证后，申报书退回地方建材行业主管部门、企业各一份。
（二）凡申报认证的安全玻璃，按不同品种填写认证申报书，样品的抽检按不同品种分别进行。工厂检查以企业为单位。
第十一条 初步审查
认证办公室接到企业申报书后，进行资料初审，初审合格者，发出初审合格通知书，同时通知国家实验室对产品进行抽检。
第十二条 产品抽检
（一）认证产品的抽检，由国家实验承担。
（二）国家实验室必须在样品到达后两个月内向认证办公室提交检验报告，同时抄报申报企业及其所在省、自治区、直辖市及计划单列市建材行业主管部门。
第十三条 工厂检查
初审和样品检验合格者，由认证办公室向企业派出由工厂审查员组成的检查小组，会同地方技术监督机构和行业主管部门对企业的质量保证体系进行检查评定，提出现场检查报告。
第十四条 批准认证
（一）认证办公室根据申报书初步审查及产品抽检、工厂质量保证体系检查结果，写出认证报告，报玻璃认证委员会审核批准后，向企业颁发产品安全认证合格证书，准许使用安全认证标志；对不合格的企业，发出产品安全认证不合格通知书，同时抄报所在省、自治区、直辖市及计划单列市建材行业主管部门。
（二）安全认证证书有效期五年。期满可申报复查认证。
第十五条 再次申报
经审查不合格的企业，允许整改，半年后可再次申报，认证办公室视其具体情况，决定对其进行部分或全部项目的检查、检验。
第十六条 公布
玻璃认证委员会将批准认证的企业及产品报国家技术监督局公布。

第五章 认证标志
第十七条 认证标志及使用说明
（一）安全认证标志按国家标准ＧＢ9656－88第8章规定执行。
（二）安全认证标志只准许使用在已获准认证的汽车用安全玻璃产品上，标于每块出厂汽车用安全玻璃的左下角或右下角；安全认证标志也可使用于出厂汽车安全玻璃检验单、产品说明书和广告上。

第六章 日常监督
第十八条 日常监督
（一）地方技术监督机构和建材行业管理部门负责对获准认证企业进行质量保证体系的日常监督检查和认证标志使用的监督检查；国家实验室负责对获准认证产品的日常监督检验。
（二）监督中发现的问题，按《中华人民共和国产品质量认证管理条例》及本章程第八章有关规定处理。

第七章 复查认证
第十九条 复查认证的申报
复查认证的申报，即在安全认证合格证书有效期满前半年，企业为延长其有效期而提出的认证申报、复查认证申报按本章程第十条办理。
第二十条 批准复查认证
（一）认证办公室根据文件审查、工厂检查和产品质量检验的结果，作出复查认证的结论，报玻璃认证委员会审批，并由认证办公室发出复查认证合格通知书或复查认证不合格通知书。同时抄报企业所在省、自治区、直辖市及计划单列市建材行业主管部门。
（二）复查认证合格通知书发出后，安全认证合格证书有效期自复查认证批准之日起延长五年。
（三）企业收到复查认证不合格通知书后，应在半月之内将原安全认证合格证书送回认证办公室，并停产整顿。

第八章 限期改正、产品暂停出厂和撤消认证
第二十一条 限期改正
有下列情况之一的限三个月内改正：
（一）降低质量保证能力；
（二）认证证书或认证标志的宣传或使用不当；
（三）滥用安全认证标志；
（四）产品监督检验不合格，但能很快改正者。
第二十二条 产品暂停出厂
（一）在认证有效期内，凡有下列情况之一者，认证办公室应向企业发出产品暂停出厂通知，并限期整改：
1．不能达到本章程第三章认证的标准和条件；
2．用户对认证产品反应强烈，经质量检测确有问题；
3．公安交通管理部门反映认证产品不能确保安全。
（二）企业接到产品暂停出厂通知书后，应立即停止产品出厂，并迅速针对存在的问题提出整改报告，并认真整改。
（三）认证办公室企业提交的整改报告组织审查，并实际考核。
（四）经考核，整改目标未达到，在报经玻璃认证委员会批准后，撤消认证。
（五）整改期限最长不得超过半年。
第二十三条 撤消认证
（一）获准认证的产品，有下列情况之一者，撤消认证，收回安全认证证书。
1．在整改限期届满时未能达到整改目标者；
2．企业采取不正当手段骗取了认证合格证书者；
3．产品质量或质量保证体系有重大问题，并给用户或认证机构的信誉造成较大的损害者。
4．认证标准或认证办法已重新修订，企业无力达到者；
5．当认证办公室认为有必要进行重新认证而企业拒不提出重新申请者；
6．自愿退出认证者；
（二）撤消认证，由玻璃认证委员会收回认证合格证书，并发布公报。
（三）被撤销认证的企业，整改后可按本章程第四章的程序重新申报认证。
（四）在有效时间内不申报安全认证或被撤消认证的企业不得生产、销售汽车用玻璃。

第九章 申诉和仲裁
第二十四条 申报安全认证的企业对检查结果有异议或发现工厂审查员有违纪行为，用户和公安交通管理部门对认证合格的产品有异议等，均可向认证办公室提出申诉。
（一）属于技术问题，由认证办公室研究解决。
（二）属于人员违纪行为，由玻璃认证委员会研究解决。
（三）对玻璃认证委员会的处理决定有异议可向认证授权单位申请复审。

第十章 经费
第二十五条
（一）审报安全认证的企业，应向认证办公室缴纳认证费，认证收费以不营利而又能维持认证活动为原则。认证费主要用于产品抽样检验、工厂检查、管理费、会议费和登报费。
（二）日常监督检验费用由企业承担。

第十一章 附则
第二十六条 本章程自国家技术监督局批准之日起执行，在规定日期内，未取得安全认证合格证书的企业不准生产、销售无证产品。
第二十七条 贯彻实施本章程的管理办法另行制订。
第二十八条 本章程的解释权属中国汽车用安全玻璃认证委员会。